合肥工业大学人文经济学院经济系

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1、《产业经济学》教学课件主讲刘志迎教授合肥工业大学经济系主任第一章产业组织理论的演变第一节产业组织的定义与理论渊源第二节产业组织理论的形成第三节产业组织理论发展2第一章产业组织理论的演变第一节产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。3需要指出的是，产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。

2、这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。4二、竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。5亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济

3、社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。6因此长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动。政府作用及政策的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行。只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源最优配置和经济福利的最大化。在他们看来

4、，没有比竞争机制再优越的市场组织形成了。7三、“马歇尔冲突”与不完全竞争尽管产业组织理论的思想渊源，可追溯到亚当·斯密关于市场竞争机制的论述，但最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。8其后，在他的名著《经济学原理》中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，提出了“组织”这一第四生产要素，并专门设章分析了分工的利益、产业向特定区域集中的利益，大规模生产的利益、经营管理专业化的利益、马

5、歇尔意义上的“内部经济”与“外部经济”、收益递减与收益递增等现代产业组织的主要概念与内容。9马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。101933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，

6、提出了所谓的垄断竞争理论。这一理论否认了要么垄断，要么竞争这种极端又相互对立的观点，认为在人们生活的现实生活中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。11张伯伦特别注重分析现实的市场关系，其所提出的一些概念和观点成为现代产业组织理论的重要来源。他以垄断因素的强弱为依据，对市场形态作了分类，指导市场划分为从完全竞争到独家垄断的多种类型，总结了不同市场形态下价格的形成和作用，他还着重分析了垄断竞争、同类产品的生产者集团和企业和退出市场、产品差别化、过剩能力下的竞争等问题。许多产业组织学教授都把张

7、伯伦，罗宾逊夫人和马歇尔奉为产业组织理论的鼻祖。12第二节产业组织理论的形成一、产业组织理论体系的建立1、1940年克拉克提出有效竞争概念。所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。13但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现条件，后来，许多产业组织者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入研究。2、比较完整产业组织理论体系在20世纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心形成的。1938年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。14

8、梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场结构标准；另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二分法。之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。15市场结构标准：⑴集中度不太高；⑵市场进入难易；⑶没有极端的产品差别化。16市场行为标准：⑴对于价格没有共谋；⑵对于产品没有