C15055公司债券受托管理人执业行为准则解读100分答案

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1、一、单项选择题1.受托管理人应当至少提前（）个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。    A.五    B.十    C.十五    D.二十    您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2.受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年（）前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。    A.三月一日    B.六月一日    C.六月三十日    D.九月一日    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注

2、：3.受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日起（）年。    A.三    B.五    C.八    D.十    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4.根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当持续关注发行人的重大事项包括（）。    A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化    B.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十    C.发行人作出减资、合并

3、、分立、解散、申请破产的决定    D.发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施    您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5.受托管理人应当披露的信息包括（）。    A.定期受托管理事务报告    B.临时受托管理事务报告    C.中国证监会要求披露的其他文件    D.自律组织要求披露的其他文件    您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6.中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。（

4、）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7.公司债券存续期内，受托管理人应当持续督导发行人履行信息披露义务。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8.发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议（简称受托协议）。发行人应当在公司债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意受托协议。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9.《公司债券受托管人执业行为准则》是对受托管理人的最高要求，受托管理

5、人与发行人约定的其他条款应当严格遵照本准则要求。（）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10.对于受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人应当在公司债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露，并同时在受托协议中载明。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0