高等学校绩效评价报告

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1、高等学校绩效评价报告高等教育研究中心课题主持人：张男星；核心成员：卢彩晨、吕华、张小萍、孙继红、王春春。简介：本报告为全国教育科学规划国家重点课题“高校绩效评价研究”（批准号：AIA090007）的研究成果。本课题由中央教育科学研究所高等教育研究中心承担，研究报告于2009年12月9日在《中国教育报》第1版上发表。高校评价是保证高校办学质量、提高高校办学效益的重要手段，对促进高校发展具有重要意义。目前的评价与排行大都是依据高校既有存量进行的绝对评价，此类评价在提高高等教育质量方面发挥了重要作用，但也应看到绝对评价的缺陷非常明显，它不关注高校发展的

2、条件和发展效益。开展绩效评价是对绝对评价的有益补充。我们针对72所教育部直属高校进行了绩效评价尝试。一、高校绩效评价可以弥补绝对评价的不足随着我国高等教育进入大众化阶段，各种民间机构组织实施的高校评价及排行日益增多。这些评价对促进高校发展发挥了积极作用，但也存在着明显的不足。一是偏向以绝对量为评价标准，二是偏向对绝对量进行累加。由于存在上述偏向，其结果很容易导致一些负面影响。第一，形成评价的“马太效应”。产出绝对量增加慢，绝对评价越低，获得资源的条件越弱；获得资源的条件越弱，产出绝对量增加越慢，绝对评价越低。这不仅不能充分体现高校办学资源的“边际

3、效应”，而且还会损害高校的办学积极性。第二，加重资源的“自然获得”。长期以来，在我国高校财政资源配置上受建校历史、认定性重点、地区发展需要以及现有发展实力等自然性因素影响很大，高校的资源获得并未进入完全竞争状态。绝对评价支持并加重了资源自然获得的惯性，绝对评价低的学校很难获得国家资源的有利配置，将陷入更为艰难的办学境地。第三，强化高校的“利益聚集”。学者维斯曾指出，在评估那些得到公共力量支持的实体时，会盘根错节地牵扯到政策的形成过程以及相关的利益群体。事实正是如此，作为高等教育的主要承担者，我国公立高校以及一些重点高校也得到了公共权力的绝对支持，

4、并进而借助相关利益群体及其所附着的政治力量来影响决策并获得政策倾斜。绝对评价强化了高校的“利益聚集”，绝对评价高的学校更容易聚集和壮大利益群体，并借此获得更多的政策支持和社会资源。二、高校绩效评价可以满足政府和高校新需要绝对评价自身的不足使其较难满足现实中以下两个方面的新需要，但高校绩效评价则可以从中发挥优势。一是满足政府实施高校绩效拨款的需要。政府有限的但仍然在逐年增加的财政拨款究竟发挥了多大作用？如何促使国拨资源配置向发展效益好的学校倾斜？如何为政府实施绩效拨款提供依据？高校绩效评价能够为政府解决这些问题提供有益的信息和数据支撑。二是满足高校

5、了解办学资源利用情况的需要。高校或出于缺乏对资金支出绩效的认识，或出于追求近期发展效果的目的，在办学过程存在忽视资源利用效益的现象。如有的高校资金到账以后缺乏控制，突击花钱；有的改变资金使用方向，资金结构性浪费；专项拨款获得学校则凭借既定获得身份更加关注怎样“多获得”而无暇顾及资金的使用效益，等等。高校的资金使用效益状况必然波及人力、物力配置的有效程度，从而影响高校的发展。绩效评价可以反映高校的资源利用情况，为高校调整与配置办学资源提供参考。三、高校绩效评价的基本思想与思路（一）基本思想高校绩效评价是运用一定的评价方法和标准，对高校利用办学资源实

6、现其职能的效益进行综合性评价。本研究的高校绩效评价是基于投入—产出理论的绩效评价，其基本思想是将投入向量与产出向量组成二维结构，依据“产出/投入”的数学模型构建体现高校绩效的“投入—产出关系值”来评价高校的绩效，即从高校资源利用效益方面评价高校的绩效。（二）基本思路依据文献和专家讨论筛选出最初的投入和产出指标，通过典型相关方法、聚类分析方法再次筛选并确立指标，选取主成分分析法获得投入综合指标得分和产出综合指标得分，运用“高校绩效得分=产出综合指标得分/投入综合指标得分”（产出/投入）数学模型测算出高校的绩效值。1评价方法的选择选择绩效评价方法有

7、两个准则：第一，评价方法能综合体现投入与产出在数量、质量、功效、价值等方面的统一关系；第二，评价方法有助于将多产出、多投入比的问题，转化为单产出（函数）和单投入（函数）比，进而得到高校绩效值。为此，本研究选择的评价方法有典型相关方法、聚类分析方法、主成分分析法，以便于设计和筛选投入、产出指标，将其降维后计算投入综合指标得分和产出综合指标得分，再运用“产出/投入”数学模型计算出高校的绩效分值。2评价指标的确定（1）初设指标投入指标确立的依据是能重点反映高校办学在人力、物力、财力三方面的投入，产出指标的确立依据是能重点反映高校在人才培养、科学研究与

8、社会服务三方面的职能。为此，结合相关文献研究成果，经过专家讨论设立的最初投入指标14项和产出指标16项。其中，当量在校生数=普通本、专（