冯正霖：认真落实《内控规范》，促进交通运输业又好又快发展

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1、冯正霖:认真落实《内控规范》，促进交通运输业又好又快发展——在财政部行政事业单位内部控制规范实施动员视频会上的讲话交通运输部副部长冯正霖（2013年7月19日）各位领导，同志们：　　大家上午好！　　财政部2012年颁布的《行政事业单位内部控制规范（试行）》（以下简称“内控规范”），从风险评估和控制方法、单位层面内部控制、业务层面内部控制、评价与监管等方面，第一次对建立和实施行政事业单位内部控制，进行了全面、系统的规定。贯彻落实好《内控规范》，对加强制度建设，规范内部控制行为，提高管理水平，强化廉政风险防控具有非常重要的作用。下面就我部贯彻落实《内控规

2、范》的有关情况，从四个方面向大家作简要汇报。　　一、思想认识到位，高度重视制度建设和内部控制工作　　应该说，一直以来我部对加强制度建设和内部控制工作是高度重视的。我们始终把制度建设和实施内部控制作为依法理财、科学理财的重要依据，作为防范和管控经济活动风险、强化廉政风险防控机制的有力手段。部党组同志无论是在研究落实中央重大经济决策，还是在执行财政部各项政策和工作要求的过程中，无论是在部署交通运输各项经济工作和廉政工作，还是抓好财务管理工作中，一直把制度建设和实施内部控制作为一项重要内容来抓。在今年3月我部召开的研究财务审计工作的第19次专题会议上，部党

3、组书记、部长杨传堂同志特别强调要加强制度建设、严格制度执行、狠抓财务管理、严肃财经纪律。在今年召开的交通运输财务审计工作会议上，分管部领导也把加强制度建设、抓好《内控规范》等新制度的贯彻落实工作作为重点任务进行了部署。在部党组高度重视和要求下，我部各单位已基本形成以《内控规范》为财务工作基本要求，贯彻实施内控规范的良好氛围。　　二、加强学习教育，提高贯彻实施内控规范的自觉性　　要贯彻实施好内控规范，就应该让各级单位的领导和相关同志认识到内部控制的重要性，了解和熟悉内控规范的内容，自觉遵守相关规定。为此，我们一方面及时转发财政部颁布的《内控规范》，并提

4、出贯彻落实的具体意见；另一方面区别不同层次和对象，开展了有针对性的教育培训。比如：在我部举办的部属单位主要领导培训班上，把遵守财经纪律、认真执行财务制度、加强内部控制作为重要内容，部领导到会讲话提要求，财务司司长和审计署交通运输局领导亲自授课，培训结束时进行了考试并公布考试成绩；我们在今年上半年还举办了部属单位财务审计机构负责人培训班和部属单位财务审计业务骨干人员培训班；我部所属单位也积极组织对本系统、本单位相关人员开展了各种形式的培训工作。通过教育培训，大大提高了部属各级单位领导和相关人员贯彻实施《内控规范》的自觉性。　　三、抓紧制度配套，努力把内

5、部控制落到实处　　多年的工作实践，使我们清醒认识到：加强经济活动风险的防范和管控，关键在制度的完善，关键在制度的落实，只有按照内部控制的原则和要求，不断建立健全各项管理制度，把内部控制贯穿到各项经济活动中，把权力关进制度的笼子里，努力做到用制度管权，按制度管事，靠制度管人，交通运输事业才能实现又好又快发展。　　在单位层面内部控制制度建设上，近年来，我部印发了《交通运输部机关廉政风险防控手册（试行）》，完善了部内各司局体现经济活动的决策、执行和监督相互分离的工作规则；部属单位进一步完善了重大经济事项领导班子集体研究决策制度；去年我部还实行了部属一级单位

6、财务机构负责人委派制度，今年还将建立会计委派人员考核制度；部属单位对内部控制关键岗位工作人员加强了培训教育，实行轮岗制度等。　　在业务层面内部控制制度建设上，我们拟定了《交通运输部预算编制规程》等一系列预算管理制度，建立了预算编制和预算执行的部门沟通协调机制；在资产管理和政府采购方面，拟定了《资产管理和政府采购工作操作指南》，从程序上对重点工作和关键环节加以规范；在收支管理上，围绕加强部属单位银行账户管理，开发了资金实时监控系统，对大额资金和现金的流向进行实时监控，确保资金安全。　　四、强化监督评价，探索建立完善内部控制的长效机制　　主要采取了以下几

7、项措施：一是从制度建设上加强内部控制长效机制的研究和落实。在贯彻和落实内控规范的过程中，我们感到，多年来国家财政部门一直在不断加强财务基础工作和各项财务制度的建设，我部所属各单位在执行各项财务制度中结合本单位工作实际，也积累了一些经验和做法，建立起了一套内部控制制度，但这些制度是否完善，执行效果如何，有没有漏洞，需要引起我们的重视，特别是财政部颁布《内控规范》后，如何能更好地落实和执行，是我们必须要考虑的问题。因此，我部及时组织开展了调查研究，在广泛征求意见的基础上，组织拟定了《交通运输系统行政事业单位财务管理内部控制评价暂行办法》，以及配套操作使用

8、的《内部控制评价手册》。根据这个《评价办法》，今年我们准备开展对部属单位内部控制制度的评价工作，以此推动部属