3、基金行业数据集中备份接口规范．

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1、基金行业数据集中备份接口规范（试行版）二O—六年^一月目录1.总则42.术语定义43.基本要求84.数据接口104.1.信息格式104.2.数据报送机制114.3.接口文件名定义124.4.TA业务代码134.5.业务数据项154.5.1.开户确认业务101154.5.2.销户确认业务102194.5.3.客户资料修改确认业务103204.5.4.撤销交易账号确认109224.5.5.变更交易账户确认158234.5.6.认购业务数据项120234.5.7.认购结果业务数据项130254.58申购业务数据项122274.5.9.定期定

2、额申购业务数据项139294.5.10.ETF—次申购业务数据项191314.5.11・ETF二次申购业务数据项192334.5.12.赎冋业务数据项124/定时定额赎冋163354.5.12.强制赎回业务数据项142384.5.13.ETF一次赎回业务数据项193414.5.14.ETF二次赎回业务数据项19443424.5.15.预约赎回业务数据项125454.5.16.撤预约单业务数据项15348474.5.17.转托管业务数据项1265（）4.5.18.转托管入业务数据项1275254-4.5.19.转托管出业务数据项1285

3、34.5.20.设置分红方式业务数据项12955544.5.21.份额冻结业务数据项131（包含质押业务）565§4.5.22.份额解冻业务数据项132（包含解质押业务）574.5.23.非交易过户业务数据项133（包含份额转让业务）59^4.5.24.非交易过户出业务数据项135604.5.25.非交易过户入业务数据项13462^4-4.5.26.基金转换业务数据项13663624.5.27.基金转换出业务数据项13865644.5.28.基金转换入业务数据项137664.5.29.分红业务数据项143686?4.5.31・强增业务

4、数据项14469684.5.32.强减业务数据项1457170+4.5.33.开通定期定额协议业务数据项159724.5.34.撤销定期定额协议业务数据项160輕4.5.35.变更定期定额协议业务数据项16175744.5.36.比例配售失败14976754.6.文件汇总数据项774.6.1.账户信息通知92(Z2/Q2/S2)774.6.2.交易确认94(Z4)81^04.6.3.份额对帐95(Z5/Q5/S5)844.6.4.分红信息96(Z6)854.6.5.基金TA参数(T1/TM)87^64.6.6.基金运作信息(T2/TN

5、)908^4.6.7.跨境基金计税参数(G1)91901.附录A接口文件规范数据类型定义91902.附录B数据字典93923.附录C文档修改记录H64441.总则为实现基金行业数据（含公募、私募产品）的集中备份，促进基金业整体数据安全与行业发展，在原中国结算《开放式基金TA数据集中备份接口规范（TXT）》基础上进行修订和扩展，形成此规范。本规范发布后，原中国结算《开放式基金TA数据集中备份接口规范（TXT）》停止使用。本规范包含信息格式、接口文件名定义、业务数据项、文件汇总数据项等章节。基金TA（或管理人）按照“文件汇总数据项”章节报

6、送TXT文件，其中针对不同业务各字段是否必填，参照“业务数据项”章节。本规范适用对象包括基金TA、管理人和其他相关参与人。2.术语定义2.1基金业务当事人基金管理人一基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。基金托管人一基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。注册（过户）登记人（或称TA）—负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份额等服务的机构。基金持有人一基金持有人是指持有证券投资基金份额的投资人。基金销售人一销售基金的法人，包括基金管理人（直销商）以及经中国证监会及其派出

7、机构注册的其他机构（代销商）。2・2业务种类开户一基金投资人申请设立基金数量账户和资金账户的业务。注册（过户）登记基金账号（或称TA基金账号）一注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位数量。直销一基金管理人直接面向基金投资人销售基金。代销一基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。认购一投资人在基金募集期间申请购买该基金的行为。申购一指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书（如有）的规定申请购买基金份额的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日基金份额净资产加减必要费用予以成

8、交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。赎回一指基金合同生效后的开放期内，基金持有人按基金合同和招募说明书（如有）规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。接到