合规经营责任状

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1、合规经营责任状篇一：合规责任状2014篇二：xxx公司2011年度上半年依法合规经营报告XXX公司2011年度上半年依法合规经营报告为帮助广大干部员工深刻理解坚持依法合规经营的重要性，提高自觉性，确保公司持续健康快速发展，XXX公司按照上级公司统一部署，根据保监会《XX公司XXXX指引》和公司《XXXXX办法》的规定，认真查找公司在经营管理中的薄弱环节，全面规范经营行为，将坚持依法合规经营教育活动不断引向深入。一、统一认识、加强培训，增强员工依法合规经营的理念依法合规经营不仅是维护行业整体形象的客观需要，也是自身持续健康发展的内在要求，因此，加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，

2、从源头上杜绝违法违规章行为。一是统一公司主管干部对加强依法合规经营教育的认识，使之成为活动的倡导者、策划者、推动者。二是努力提高全体员工对加强公司依法合规经营教育的认识，全司职工、营销员是依法合规经营的主体，集中时间、精力做好日常的法律法规培训考核工作，同时，强化营销员的政治、思想和职业道德的教育，采取专题培训等不同形式，力求使营销队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过开展保险营销员法律法规和职业道德培训、全体员工职业操守和行为准则测试等一系列教育培训活动，使全体职工准确把握公司依法合规经营的真正内涵，自觉融入到公司的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营

3、。二、完善各项规章制度，加强内控管理XXX公司根据上级公司合规经营的要求，结合实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实严堵漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题，主要就单证、印签管理、承保管理、理赔管理、客户服务和电子商务管理、中介管理等方面进行内部管控。通过深入完善费用管控工作，制定相应制度，拟定系列表单，切实确保公司各项经营费用的真实性与合法性；通过加强落实实名制操作手册，规范对客户档案管理岗位违规操作责任人的处罚，明确该工作环节相关人员在违规操作过程中应负的责任，进一步规范操作，防范管理风险。同时，对各项制度、办法的学习，加强从业

4、人员对合规经营工作的深入理解，要求在落实内控制度，依法合规稳健经营上，必需处以严格要求自己，自我约束，自律自警，一丝不苟，做到“勿以恶小而为之，勿以善小而不为。”通过不断健全完善各项规章制度，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。三、加大检查监督力度，严肃查处违规行为XXX公司成立了检查小组、严格自查、认真接受抽查，全面开展综合检查工作，通过对纪检检查、组织建设、业务、财务、理赔、客户服务、单证管理、印章管理等方面的全面检查，查找和发现公司在经营管理中的问题和薄弱环节，并提出整改意见和措施

5、，以进一步提高公司管控水平，促进公司又好又快发展。制定切实可行的方案，成立工作领导小组，设立联系人和举报电话。根据上级公司要求，结合全市系统实际，主要围绕外部人员骗保骗赔、内部分支机构或个人伪造、销售假保险单证，销售已作废单证；自身或与外部勾结制造假赔案、假赔款，以及财务业务数据造假和“账外账，小金库”等违法违规行为开展全面打击工作，并获得了一定收效。同时，认真组织学习《关于开展XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX清查工作的通知XXXXXX号文件）及相关文件精神，积极开展自查自纠，并上呈关于对外担保清查的工作零报告；通过开展反洗钱宣传活动，切实达到合规经营的警示作用；根据上级公司

6、文件指示，XXX公司有序开展了内控制度清理汇编工作，进一步夯实发展基础，增强发展后劲。四、责任到人、权责分明公司对各项保监要求通过会议和挂网等形式多次进行了贯彻落实，为严肃纪律，加强执行力，通过与各部门中层管理人员以上签订合规经营责任状、与所有营销员与公司签订保险兼业代理委托合同的形式，各负其责，真正地把公司目前尚存在的不合规的方面整改到位，做到言必行，行必果。同时结合xxxx公司axxxxxxxx手册》，建立健全xxxx公司相关权责明细，有效做到责任到人，各司其职。2011年，在上级公司的指导和支持下，XXXX公司充分认清当前市场形势、监管形势以及发展形势，统一思想、转变观念，保证依法合

7、规经营，通过实现有效益的业绩提升的同时，真正推动公司实现持续、协调、健康发展。在日后的展业工作中，XXX公司在争取再创佳绩的同时，必将'‘合规经营”当作有效益发展业务的首要工作去落实，主要表现在以下几个方面：一是进一步强化内部管理，切实规范经营行为；二是坚持“xxxx、xxxx”；三是加强培训，提升执行力；四是结合XX公司《第二次XXXXXXXXXXXXXXX工作方案》、《2011年XXXXXXXXXXXXXXXX治理工