股权激励项目尽职调查清单

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1、XXX股权激励项目法律尽职调查清单（初步）小组成员项目对接负责人工作事项西安XXX设计有限公司股权激励项目法律尽职调查（初步）声明1、如对公司的信息了解不足，往往会导致股权激励方案的不公平，或者可执行性不强，或者因为违法法律规定而无效。因此，为了给公司设计一个合适的，能到达激励效果的方案，在方案设计之初由专业律师对公司进行尽职调查是十分必要的，尽职调查的客观性与整体性将影响到后期的方案客观性和整体性；公司需要正确认识到尽职调查的重要程度。2、公司提供的相关资料，需加盖公司公章。特别声明律师当严守客户秘密。序号项目已提供未提供无资料一、

2、公司设立及变更的有关文件1.1请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》以及盖有“工商档案查询专用章”的公司及其控股子公司、参股公司、分公司（如有）全套工商档案文件1.2请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》以及盖有“工商档案查询专用章”的公司发起人、其他股东全套工商档案文件（如有）1.3公司及其子公司历次工商变更登记、备案后核发的企业法人营业执照（包括自成立日起至

3、今领取、换领的所有营业执照），公司现行有效的企业法人营业执照、税务登记证（国税、地税）、社会保险登记证、排污许可证等1.4公司从事业务所必需的许可、批复、备案文件，包括但不限于：高新技术企业证书（如有）、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需年检，请提供年度经年检的相应证照）1.5公司获得现行有效的主要资质证书，包括但不限于人力资源许可、劳务派遣许可、高新技术企业等文件二、公司治理2.1公司的公司章程2.2股东会议事规则董事会议事规则监事会议事规则2.3公司规章制度，包括但不限于：行政管理制度、财务管理制

4、度奖惩管理制度等2.4公司的组织架构及股权结构（实际的）、主要股东与组织机构情况2.5公司的主营业务、商业模式、盈利模式、经营方式2.6公司未来3-5年的战略发展规划2.7公司最近2年经审计的财务报告2.82017-2018年的按月财务预测，包含业务的收入、成本、毛利、费用、净利等三、公司管理3.1公司全体人员的构成情况及现有的薪酬政策、激励策略和薪酬水平（同行对比）包括但不限于管理人员与技术、业务骨干的职务、薪金、福利；其他关键人员的职务、薪酬、福利等。3.2公司现有的员工激励制度和绩效考核标准，实际运行的效果及存在的主要问题。四、

5、员工与劳动人事4.1拟激励人员名册（姓名、部门、岗位、入职年限、薪资（近3年实发薪资）、社保缴纳情况、是否签订劳动合同等）、《劳动合同》（含固定期限、无固定期限）、《劳务合同》或者《劳务派遣协议》等样本各一份4.2公司是否存在职工持股计划、信托以及是否与高管、核心技术人员签订股权激励协议等，如有，请提供相关文件4.3公司的高级管理人员、核心技术人员的名单和简历以及与其前雇主及公司所订立的任何保密或竞业禁止协议资料4.4公司任命高级管理人员的决议文件以及该等人员在其他单位、公司的兼职情况4.5公司的职工福利、奖金、激励机制、分红、鼓励性

6、的抚恤金、退休、养老、失业、缴纳社会统筹或其他类似计划的文件4.6公司发生过的罢工或怠工事件报告，以及劳资纠纷，和因不公平劳工待遇、不实行公平竞争、年龄或其他歧视、工作环境安全、职工健康引起的诉讼和仲裁（如有）4.7公司与其他职员签订的劳动合同及解雇和调动的标准合同样本4.8与职工订立的集体劳动合同（如有）4.9与高级管理人员和有特别才能的职员所签署的服务协议、报酬协议或赔偿合同4.10员工手册、员工规章和守则以及奖惩办法4.11公司工会组织介绍及有关文件及与工会签订的协议（如集体劳动合同）4.12提供社会保险登记证，说明是否足额为职

7、工缴纳社会保险费用（包括但不限于医疗保险，养老保险、生育保险、工伤保险等），是否存在欠缴情况