基金管理公司投资管理制度汇编

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1、...深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司公司治理准则第03号关于公司执行投资业务管理制度的通知各部门、各岗：为了更好地推动公司业务发展，进一步完善、规范公司业务制度，树立并维护公司品牌形象，经公司董事会研究决定，试行《深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司投资业务管理制度》（详见附件）。请各部门、各岗成员认真学习并执行。特此通知！深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司2016年2月2日签发人：参考学习...附件：投资业务管理制度第一章  总则第一条 为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机

2、制，实现投资综合效益最大化，根据相关法律要求，并结合公司业务特点，特制定本管理制度。 第二条 公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章 投资原则及标准 第三条 投资原则 （一）总体原则：注重安全性，确保流动性，平衡收益性。（二）投资策略：依据总体原则，灵活设置投资期限，短期、中期、长期投资合理设置。短期投资期限控制在一年及以内，中期投资期限控制在一年至二年（个别投资可适度延长），长期投资期限为三年及以上。（三）具体投资策略：依据投资策略，具体投资项目应明确定位，定位为单一投资或集合投资；单一投资可根据拟订投

3、资策略或委托方需求，设定单一期限投资方案并投资；集合投资，则应充分考虑短、中、长期期限配置，并结合委托方需求设计投资方案。（四）具体投资标的选择：短期投资，主要以银行活期存款、银行理财、保险理财、货币基金等为标的；中期投资，主要以中期可赎回股权投资、委托贷款、信托计划、资产管理计划参考学习...及相应优质收益权转让为主；长期投资，主要以股权投资为主，具体为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权。 第四条 投资资金的分配 合理分配各期募集资金与公司自有资金，确保风险可控且在可承受范围内，致力确保

4、募集资金与自有资金能获得持续而稳定的投资收益。 第五条 投资限制 （一）不得违反规定向他人贷款或提供担保。（二）不得为非所投资企业提供担保，所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意。（三）从事承担无限责任的投资。（四）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动。（五）不得从事未经投资决策委员会（或风险控制委员会）授权的其它业务。（六）不得从事需要取得特定资质但未取得相关资质的投资。（七）国家法律、法规禁止从事的投资。 第六条 股权投资标准 （一）选择投资的项目应在行

5、业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： 1、发展战略清晰、未来增长可预期。参考学习...2、清晰且经检验的有效盈利模式。3、 稳定、专业、可沟通的经营团队。 4、 法人治理结构清晰。5、具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理。 第三章  组织管理与决策程序 第七条 公司投资管理业务的运作部门主要包括：业务部、投资决策委员会、风险控制委员会以及综合管理部。 第八条 投资决策委员会是项目立项的评审决策机

6、构，由公司高管组成，亦可聘请外部委员，投资决策委员会对风险控制委员会负责。立项会议原则上每周召开一次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条 投资决策委员会的职责是： （一）对项目立项审核工作负有勤勉、诚信之责。（二）制订、修改公司的投资策略与投资政策。（二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权。（四）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议。 参考学习...第十条 投资决策委员会

7、由3人以上组成，且总人数必须为奇数。项目立项由投资决策委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名以上，表决投票时同意票数过半数为通过，同意票数未过半数为未通过。投资决策委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，主任委员由公司投资决策委员会成员选举产生。主任委员对于立项项目拥有一票否决权，但无一票通过权。第十二条 综合管理部是业务部、

8、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。 第十三条 综合管理部的职责为： （一）管理项目资料和会议文件。（二）其他与项目投资管理相关协调支持工作。 第四章 投资业务流程 第十四条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、项目立项、尽职调查、项目上会、投资决策、协议的起草和执行、投后管理、投资退出等步骤。 第十五条 项目初审 投资经理负责收集项目方提供的《商业计