A级微基金投资顾问合作协议(股票)1.0

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1、A级微基金投资顾问合作协议甲方：身份证号：联系地址：联系电话：乙方：身份证号：联系地址：联系电话：乙方关联人］姓名及电话：乙方关联人2姓名及电话：鉴于：甲方持有的元整（大写：圆整）人民币资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有资金提供沪深证券交易所二级市场的投资顾问服务，各1‘1承担应尽义务，获得相应收益。为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《屮华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如卜-协议，供双方共同遵守。

2、第一条账户的开立和移交1.1甲方备案银行账户的开立与管理卬方在双方认可的商业银行开设备案账户，主要川于接收和返还乙方支付的风险准备金（以卜•简称“准备金”）及接收本协议屮甲方应得的综合管理费。该账户在本协议存续期内不可撤销或变更。甲方备案银行账户的户名：账号：开户银行：1.2乙方备案银行账户的开设与管理乙方在双方认可的商业银行开设备案账户，主要用于支付准备金，并接收甲方按木协议返还的准备金以及木协议中微棊金的结算收益。该账八在木协议存续期内不可撤销或变更。乙方备案银行账户的户名：账号：开户银行：1.3资金账户的开设与管理甲方提供的证券资金账户开立在营业部

3、资金账户子账号：微基金初始资产：（大写）鬪整第二条投资顾问授权和授权期限2.1在甲乙双方自愿的前提下，经过友好协商，甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守屮国相关法律、法规的前提卜，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。2.2甲方向乙方提供木协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限,授权时间为本协议牛效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产的查询权限。2.3卬乙双方约定：乙方将准备金元整（大写：鬪整）划转到（以F任选一种）A、甲方备案银行账户，即本协议第1.1条款中的备案银行账户

4、；B、第三方支付平台汇付天下，账户：c乙方须承诺其资金来源合法。甲方或第三方支付平台将对该笔准备金进行冻结，作为后期亏损赔付的准备金。在协议存续期内，甲乙双方均不能使用该笔资金。2.4乙方资金到账后，甲方对乙方的授权立即牛效，亦同时宣告本协议正式牛效。2.5甲方对乙方的投资顾问授权期限从年—月—日至年—月_LI。如根据本协议约定或甲、乙双方协议提前到期或延期，则以实际期限为准。2.6木协议存续期间，在未发生乙方违约的情况下，甲方禁止销户、撤离资金。第三条资产运作与管理木协议下的委托资产按照相关法律法规和木协议的规定及约定进行管理、运作和处分。3.1资产的

5、H常运作3.1.1在乙方未违反合同约定或资产净值未触及相应清盘线的情况下，该委托资产所涉及账八由乙方进行口常的交易操作，甲方有权查询每FI账户资产情况，但不得进行任何账户交易。为方便甲方统计基金净值，乙方如修改账户密码，应及时告知甲方。3.1.2若账户资产净值触及相应的清盘线时，则甲方有权按照合同约定执行平仓和冻结账户资金使用权限的操作，同时冇权终止本协议。3.2资产投资范围及投资限制3.2.1投资范围本协议所涉及的委托资产主耍投资于沪、深交易所A股股票及创业板块，投资运作方式仅限于交易所市场的交易。3.2.2投资限制（1）账户资产投资于一家上市公司所发

6、行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上。（2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股木的10%（含），并不得导致以「卩方或甲方受托机构名义持冇上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上（3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入曰前1个交易H资产净值的50%,且投资于所有创业板股票的投资比例不得超过买入LI前1个交易LI资产净值的30%。（4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易R日均成交额的

7、30%。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。（5）投资于一家棊金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量的10%。(6)不得购买首Fl上市新股(或复牌首FI股票)等当日不设涨跌停板限制的股票。(7)不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易；但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券。(8)不得投资于S、ST、*ST、S*ST及SST类股票。(9)不得进行新股、增发股票、可

8、转债的网上或者网下申购。(10)账八资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满H超过本