尽职调查问卷（法律）-经典超全

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1、关于有限公司之法律尽职调查问卷有限公司：本所受有限公司委托，起草并向贵公司提交本调查问卷，请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。若本调查问卷有关项冃不适用或没有相关文件，请注明「不适用」或「没有」。如不能提供，请在备注栏中说明理由。本所在此提请注意，本调查问卷为初步尽职调查问卷，本所稍后可能根据公司提交的文件和数据资料以及本项冃的实际需耍，耍求贵公司对其它相关文件及数据作进一步补充提供。1・企叩结构已提供不适用没有备注(A)请提供贵公司及下属各公司的股权结构图(B)请提供企业的历史沿革情况及企业基本文件(1)批准设立企业的政府主管部门、行业主管部门批文、设立企业的项日建议书

2、和可行性研究报告的批复批文(如有)(2)企业最新有效的章程及设立以来的所有修改(3)企业法人营业执照(包括企业设立以来历次营业执照及现时有效的营业执照)(4)企业历次注册资本变更的验资报告(5)企业股东、投资者以非现金出资(包括提供合作条件)的相关资产评估报告(6)企业注册资本转让、出资及变更有关的合同、批准和登记文件(C)请提供企业的相关资质、执照、证书(1)企业现行有效的组织机构代码证、财政登记证、外汇登记证、统计登记证、社会保险登记证、银行开户记录等(2)企业从事经营范围内的各项业务所需的生产、经营许可证书或执照，包括但不限于房地产开发资质。(D)企业的组织结构和对外

3、投资情况(1)企业内部的组织结构图及说明(2)企业董事会成员和高级管理人员名单及其职责(3)企业对外投资情况(包括股权投资、债券投资、股票投资等)(E)企业成立以來的董爭会、董事会下设委员会的记录，包括会议记录、决议及工作规则等(F)企业的分支机构、代表处的营业执照或登记证，设立批准及决议2.财务税务状况已提供不适用没有备注(A)请提供企业截至［年月日］的财务资料，包括以下文件(包括合并报表及未合并的本企业报表)：(1)资产负债表、损益表、现金流量表(2)前三个完整会计年度的审计报告(3)原始价值在［50万］人民币以上的固定资产、递延资产清单(B)贷款及融资(1)请提供企业

4、本、外币贷款证(2)请提供两份明细表，一份列明企业人民币贷款项冃，如有请提供人民币贷款合同、担保合同；另一份列明企业外汇借款项目，如有请提供外汇贷款合同、担保合同、外债登记证、外债变动情况反馈表(3)是否存在以资产作抵押或质押的贷款，如有请提供抵押或质押合同(4)融资租赁协议(5)请说明企业在各贷款文件项下己提款及还款的情况(6)请说明公司是否与其关联方存在任何贷款安排，如有，请提供相关文件并说明履行情况(C)担保(1)是否存在企业为第三方的贷款或债务提供保证的情况，如有请提供保证合同及相关法律文件(2)是否存在企业以股权或其他资产为第三方的贷款或债务提供担保，如有请提供担

5、保合同(3)企业、分支机构之间或共同参与融资活动的文件和协议，包括金融租赁、营运责任安排、销售返租安排以及分期付款安排等(4)企业未列入其资产负债表的任何项目的担保、收付合同、理财协议等有关文件(5)是否存在向境外提供担保，如有请提供对外担保登记证(D)税务(1)请提供企业的国税、地税登记证和其它税务登记证明(2)请提供企业现在需要缴纳的税项和费用的清单以及资料，包括所得税、营业税、增值税、关稅、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费，请列明各税项的名称、税率、费率(3)请提供企业就各适用税种而言最近一次纳税的纳税证明文件(4)请说明企业现享受的税收优惠及政府主管的部

6、门的批准文件(如有)(E)账户情况请提供企业在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立账户的开户记录及开户凭证3.知识产权已提供不适用没有备注(A)商标权和专利权(1)请提供一份明细表，列明企业现拥有的：注册商标的商标注册证、或商标受理通知书；专利权证书、或正在申请专利权的有关文件(2)请提供一份明细表，列明企业关于使用他人商标权及专利权的情况，如有请提供相关合同及登记文件(3)请提供一份明细表，列明企业关于许可他人使用企业商标权及专利权的情况，如有请提供相关合同及登记文件(B)请提供一份明细表，列明企业拥有或使用的其他知识产权，如著作权、域名、专有技术等。如有，请提供详细情

7、况(C)请提供一份明细表，列明企业关于任何知识产权交易、处分的项目、基本情况(交易对方、期限、对价等)和履行情况(包括费用支付情况)，并提供有关许可、转让、服务合同(D)请说明企业是否存在因前述任何知识产权发生争议而被指控侵权的任何投诉、异议或索赔或被他人侵权的情况，如有请提供详细资料4.企业资产状况已提供不适用没有备注(A)资产(1)请详细说明企业所有土地的使用权资料，并请列明土地清单，包括详细地址、面积、权属(国有土地或集体土地)、取得方式(划拨、出让、转让或租赁)权利性质、用途、抵押质押情况(2)请提供所有与