大通证券尽职调查清单

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1、大通证券股份有限公司关于种有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之尽职调查初步材料清单说明1.对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依法履行保密义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内容不对外扩散。2.本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内容，随着我们尽职调查的不断深入，我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。3.公司提供的相关资料、内容为我们拟定改制方案以及制作申报材料的重要依据。请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。4.如果某

2、些文件公司无法提供，请书面说明理由。如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。第一部分公司基本情况及历史沿革3第二部分公司组织机构4第三部分公司股东情况5第四部分公司资产状况5第五部分公司财务相关资料7第六部分公司独立性、关联交易及同业竞争情况8第七部分董事、监事、高级管理人员与核心技术人员12第八部分公司治理13第九部分公司业务、发展战略及拟投资项目13第十部分其他重大事项17第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1.公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。其

3、中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章2.公司设立及历次变更工商登记资料（工商局调阅）3.目前在工商登记管理机构登记的公司章程4.公司董事会、监事会成员及高管人员名单、简历（简历内容应详细至学习经历所获学位、工作经历所任职务，及对应年限）5.提供公司员工名册、劳动合同、保密合同、工资表和社会保障费用明细表等资料；提供公司员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近三年来的变化情况；提供公司在实行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障制度等方面的违法违规情况（如有）。二、公司历史沿革（一）公司设立时的相关文件1.公司设立吋各

4、股东签订的投资协议2.公司设立时的验资报告及评估报告3.公司设立时的章程（-）公司变更登记文件1、公司是否曾发生过股权转让，如是，请提供：1）历次股权转让协议；2）公司股东会、董事会关于批准股权转让的决议；3）章程修订案、合作合同修正案；4）变更后的《企业法人营业执照》。2、公司是否曾发生过增资行为，如是，请提供：1）公司股东会、董事会同意增加注册资木的决议；2）增资后的验资报告；3）章程、合作合同修订案；4）若股东以实物资产增加投资，请提供该部分实物资产的资产评估报告;5）增资后的《企业法人营业执照》；3、公司变更注册地址、经营范围、公司名称

5、等事项引致的：企业法人营业执照、章程、合作合同等文件的变更，及政府相关部门对变更的相关批文。4、其它与公司成立及有效存续有关的批文第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1.全资子公司2.控股公司3.参股公司4.联营企业5.公司内部组织机构图及各职能部门职能的详细情况介绍6.国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情（包括但不限于营业执昭）八、、丿7.其他相关文件二、各家子公司及关联公司资料（如有）：1.企业法人营业执照（现行有效并经过年检的）2.验资证明3.合资/合作/联营合同4.章程5.股权比例和各方持股证明文件6.主要营业

6、范围描述7.税务登记证&盈利状况说明9.政府及行业主管部门批准其成立的批文10.股权转让协议（如有）9.历次股东会、董事会决议10.其它相关资料第三部分公司股东情况一、公司各股东成立文件1.公司股东名册及股权结构图（请在股权结构图中涵盖公司的终极股东及其持股比例）2.公司设立时及历次公司股权结构变更时的股东（包括当时公司的终极股东）如为自然人，请提供该股东的身份证复印件和履历说明。二、关于公司股东的其它文件1.请说明持有公司5%以上股份的股东Z间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在在关联双方双重任职情形、是

7、否相互存在重大债权债务关系或管理关系）2.请提供控股股东下属的其它具有独立法人资格的企业情况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、与该等主要股东的股权关系及其他控制关系），并提供该等企业最新的（通过年检的）企业法人营业执照、公司章程3.如果股东所持有的公司股份设置有质押，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件第四部分公司资产状况本部分内容请分别提供公司、子公司及关联公司、分公司的如下文件：一、物业1・拥有土地使用权的法律文件1）土地使用权证明书（包括土地使用权证，土地使用权权属证明，他项权利证书等）2）土地使用权评估报告书3）土地使用权出让

8、协议2.租赁的土地1）土地使用权租赁协议2）土地使用权证2.拥有的房产房屋产权证书3.租赁的房产1）房产租赁合同2）房屋产权证书3）房屋租赁许可证4.