王志乐合规ppt模版课件

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1、1王志乐商务部研究院研究员北京新世纪跨国公司研究所所长2010年11月14日建立合规文化提升软竞争力——全球公司强化合规的启示2一，跨国公司合规文化发展新趋势1，从战争与革命转向和平与发展新时代冷战结束——经济全球化障碍被扫除全球市场——经济全球化的推动力信息技术——经济全球化的技术支持342，跨国公司向全球公司转型三大变化全球战略——从跨国经营到全球经营战略全球管理——从中心辐射式管理到全球网络全球责任——从追求股东价值到全面和全球责任一个变量全球化指数超过50%全球最大100家跨国公司跨国指数变化199419992008海外资产比例41%4

2、2%57%海外销售比例46%49%62%海外雇员比例44%46%58%566773，全球公司承担全球责任从股东责任到全面责任承担股东责任承担社会责任承担环境责任从母国责任到全球责任承担在总部所在国的责任承担经营所在国责任从强化责任到反对商业贿赂8全球协议（GlobalCompact）人权方面原则1．企业应该尊重和维护国际公认的各项人权。原则2．绝不参与任何漠视与践踏人权的行为。劳工标准方面原则3．企业应该维护结社自由；承认劳资集体谈判的权利。原则4．彻底消除各种形式的强制性劳动。原则5．消灭童工制。原则6．杜绝任何在用工与行业方面的歧视行为。环

3、境方面原则7．企业应对环境挑战未雨绸缪。原则8．主动增加对环保所承担的责任。原则9．鼓励无害环境技术的发展与推广。反腐败方面原则10.企业应反对各种形式的腐败，包括敲诈勒索和行贿受贿4，强化合规经营——跨国公司发展新动向“合规”一词是由英文“compliance”翻译而来。它通常包含以下两层含义：（1）遵守公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定；（2）遵守企业内部规章包括企业价值观、商业行为准则、职业操守准则等。“合规”有广义和狭义两种含义。广义的“合规”泛指企业应当遵守各种法律法规和监管规定，包括关于社会、环境、反腐败、反垄断、反欺诈

4、等各个方面。狭义的“合规”主要指强化合规经营反对商业贿赂。跨国公司近几年集中出现的“合规”问题事实上暴露了跨国公司在全球发展中存在的商业贿赂和违规经营的问题。9国际反商业贿赂法规与文件美国《反海外腐败法》于1977年制定，经过1988年、1994年和1998年三次修改。宗旨在于限制美国公司和个人贿赂国外政府官员的行为OECD《国际商务交易活动反对行贿外国公职人员公约》1997联合国《反腐败公约》2003巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》2005西门子涉嫌行贿2008年12月18日，据美国司法部文件披露，西门子“行贿门”事件涉及在华3

5、家子公司，分别是西门子中国输变电集团、西门子交通和西门子医疗集团。西门子中国公司12月17日证实，全球行贿确实涉及中国电力、交通、医疗市场，但对于相关涉及人员的处理问题，西门子中国公司无法给予回应，并表示将尽快把相关问题提交德国总部。（中新社发）西门子14亿美元了结贿赂官司-12Jan2009西门子中国因贿赂门开除20多名员工公司国籍行业时间案件事实自我披露罚款InVision美国机场防暴设施2005年2月14日在2002.06-2004.06间在中国,菲律宾及泰国通过自己员工,代理商及分销机构对国有机场员工行贿,在中国行贿95,000美元是6

6、1.8万美元德普(DPC)美国医疗器械2005年5月20日在华子公司天津德普诊断产品有限公司从1991年开始至2002年间向中国国有医院医生行贿是480万美元SchnitzerSteelIndustries美国钢铁回收2006年10月16日在1999-2004年间向中国及韩国的国有企业员工行贿是1520万美元ParadimBV荷兰IT2007年9月25日承认其在中国、印尼。卡扎科斯坦、墨西哥及尼日利亚的非法行贿行为是100万美元约克国际（YorkInternational）美国制冷设备2007年10月1日在2001年至2006年间在包括中国在内

7、的几个国家以咨询费名义非法行贿政府官员是2000万美元朗讯(Lucent)美国电信设备制造2007年12月21日在中国2000-2003年间利用315次访美旅行,行贿近千名中国国有企业员工是250万美元AGA美国医疗器械2008年6月3日在1997-2005年间向中国政府官员行贿是200万美元公司国籍行业时间案件事实自我披露罚款法如公司(Faro)美国电脑化测量设备和软件2008年6月5日在2004-2005年间向中国政府官员行贿是295万美元西门子（SiemensAG）德国电子电器2008年12月15日在其全球众多的行贿行为中，其子公司通过一

8、家商业咨询公司贿赂中国政府官员已换取项目合同否但十分配合调查14亿美元ITT美国高科技工程及制造2009年2月11日在华的全资子公司南京古尔兹制泵有限