2014反垄断合规指引

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1、2014年合规文化宣导月培训课件总公司.合规部反垄断合规指引反垄断合规指引一、立法背景二、反垄断主要法律法规和执法部门三、禁止达成垄断协议四、禁止滥用市场支配地位五、禁止实施具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中六、反垄断调查程序七、时刻警惕垄断风险，坚决抵制垄断行为八、建立完善垄断风险防范长效机制一、立法背景（一）反垄断法的目标反垄断针对的是垄断行为，而不是通过不断创新、卓越管理而形成的垄断地位。反垄断法的实质在于维护自由竞争的市场机制，保证市场发挥最优化的资源配置作用，保障经济效率的提高，维护消费者利益和社会公

2、共利益。（二）国际反垄断法的发展《预防和禁止限制贸易合并法》、《谢尔曼法》、《哈瓦那宪章》、《关于规制限制性商业行为的多边协议的公平原则和规则（草案）》（三）我国反垄断立法进程《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》、《价格法》与《反不正当竞争法》、《中华人民共和国反垄断法》二、反垄断主要法律法规和执法部门（一）反垄断主要法律法规1.法律（1）《中华人民共和国反垄断法》（2）《中华人民共和国价格法》（3）《中华人民共和国反不正当竞争法》2.行政法规与规章（1）《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》（2）反价格垄断《反

3、垄断价格规定》《反价格垄断行政执法程序规定》《价格违法行为行政处罚规定》《价格行政处罚程序规定》《价格行政处罚证据规定》（3）其他垄断协议和滥用市场支配地位《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》（4）经营者集中《国务院关于经营者集中申报标准的规定》《金融业经营者集中申报营业额计算办法》《经

4、营者集中申报办法》《经营者集中审核办法》《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法》3.司法解释最高人民法院《关于审理因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干问题的规定》（二）《反垄断法》基本框架二、反垄断主要法律法规和执法部门（二）反垄断执法部门（二）《反垄断法》基本框架二、反垄断主要法律法规和执法部门（三）垄断行为的认定及分类按照行为类型，垄断行为可以分为四类：（1）经营者达成垄断协议；（2）经营者滥用市场支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中；（4）滥用行政权力排除、限制竞争。按照行为手段，垄断行

5、为可以分为价格垄断和非价格垄断两类。价格垄断是指以价格手段实施的垄断行为，包括：（1）经营者达成价格垄断协议；（2）具有市场支配地位的经营者使用价格手段，排除、限制竞争。非价格垄断是指以其他手段实施的垄断行为。按照行为主体，垄断行为可以分为行政垄断和非行政垄断。行政垄断是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施排除、限制竞争的行为。非行政垄断是其他经营者实施排除、限制竞争的行为。三、禁止达成垄断协议（一）法律依据根据《反垄断法》第二章“垄断协议”、《反价格垄断规定》、《工商行政管理机关禁止垄断

6、协议行为的规定》，经营者禁止达成垄断协议。（二）垄断协议的认定垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。协议或者决定包括书面形式和口头形式。其他协同行为是指经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。例如，某几家企业即使没有签订书面协议，但是通过开会研究、电话沟通等形式商议固定价格，也构成垄断协议。认定其他协同行为，应当依据下列因素：经营者的行为是否具有一致性；经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；经营者能否对一致行为作出合理的解释。认定其他协同行为，还应当考虑相关市场

7、的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况等。因此，经营者之间是否主动地进行过意思联络是判断是否构成协同行为的关键。三、禁止达成垄断协议（三）垄断协议的分类按照协议的内容，垄断协议可以分为价格垄断协议和其他垄断协议。价格垄断协议是在价格方面排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为，例如某几家保险公司签订约定统一保险费率折扣的自律公约。其他垄断协议是在其他方面排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。按照订立协议的主体，垄断协议可分为横向垄断协议和纵向垄断协议。横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的垄断协议，例如各保

8、险公司之间签订的垄断协议。纵向垄断协议是经营者与交易相对人达成的垄断协议，例如经营者与代理经销商之间签订的垄断协议。三、禁止达成垄断协议1.不得与具有竞争关系的其他市场主体达成下列横向价格垄断协议：固定或者变更商品价格，固定或者变更价格变动幅度，固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣率或者其他费用；例如