证券从业资格考试一

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1、证券市场基础知识主讲人：蔡新平9/15/2021证券市场基础知识全书结构第一章　证券市场概述（证券与证券市场、参与者、产生与发展）第二至五章　股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具第六章　证券市场运行第七章　证券中介机构第八章　证券市场法律制度与监管9/15/2021第一章证券市场概述证券交易所证券资金资金证券投资者投资者资金证券证券资金上市公司投資者9/15/2021考点一：证券的定义****第一章证券市场概述证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有

2、权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD9/15/2021第一节证券与证券市场考点二：有价证券和虚拟资本的定义***第一章证券市场概述有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产所有权或债权的法律凭证。答案：C下列关于有价证券的说法，错误的是()。A.有价格没有价值B.持有者可凭券获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段9/15/2021商品证券、货币证券、资本证券:定义与分类考点三：有价证券的分类****证券发行主体：政府证券、金融证券、公司证券是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券募集方式：公

3、募证券、私募证券证券代表的权利性质分类：股票、债券和其他证券广义：狭义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券答案：B9/15/2021有价证券的分类非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。答案：B分析：非上市证券也称非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()答案：B9/15/2021考点四：所有有价证券的共性特征**期限性收益性流动性

4、风险性9/15/2021二、证券市场证券市场是价值直接交换的场所证券市场是财产权利直接交换的场所证券市场是风险直接交换的场所有价证券发行和交易的场所考点五：证券市场的特征＊9/15/2021二、证券市场层次结构----发行市场和交易市场（其它称谓、相互关系）多层次资本市场----全球性市场、全国性市场、区域性市场；主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）品种结构----股票市场、债券市场、基金市场交易场所结构----有形（场内）市场和无形（场外）市场考点六：证券市场的结构**－－分类，层次结构、交易所结构的名称和各市场特点、相互关系9/15/2021二、证券市

5、场筹资－投资功能定价功能资本配置功能考点七：证券市场的功能＊证券市场的资本配置功能的发挥主要通过()来进行。A：证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益答案：C9/15/2021第二节证券市场参与者公司(企业)：独资制、合伙制和公司制（股份有限公司和有限责任公司）政府和政府机构：不能发行股票，只能发债券（国债和央行证券）金融机构：金融债券和金融股票考点八：证券发行人**----分类、企业组织形式、公司形式判断：只有股份有限公司才能发行股票。9/15/2021机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金证券公司是证券市场上最活跃的投资者。

6、保险公司是全球最大的机构投资者。银行业自有资金仅限投资于国债，股票只能单向卖出。主权财富基金各类企业都可从事股票投资（贷款资金不行）；事业法人不能用国家预算资金进行证券投资。考点九：证券投资者****----分类、各类机构的投资限制*****不定项：基金性质的机构投资者有（）。ABCD9/15/2021二、证券投资人个人投资者：证券市场最广泛的投资者综合测试题：下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构答案：ABD9/15/2021中国证券监督管理委员会及其派出机构三、中介机构证券公司、证券服务机

7、构四、自律性组织证券交易所、证券业协会五、监管机构考点十：证券市场的其它参与者及其职责**9/15/2021第三节证券市场的产生与发展证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展证券市场的形成得益于股份制的发展证券市场的形成得益于信用制度的发展考点十一：证券市场的产生**9/15/2021考点十二：证券市场的发展**(若干个第一)世界上第一个证券交易所是()。A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所答案：B证券市场一体化投资者法人化金融创新深化金融机构混业化交易所重组与公司化证券市场网络化金融风险复杂化金融监管合作化9

8、/15/2021旧中国，最早出现的证券