日本应对“337调查”的策略及启示

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1、日本应对、'337调查〃的策略及启示LI木由''337调查〃的被屮请人到屮请人、从受害者到受益者历时40年，其间经历了被动抵抗、积极应对、主动出击三个阶段。tl本应对、'337调查〃的主要举措体现在国家和企业两个层面。在国家层面，实施国家知识产权战略，重视知识产权法律条例与国际接轨，探索实施''日本版337调查〃，并扶持中小企业的知识产权建设。在企业层面，申请外围专利，建立专利组合，在美国构建知识产权保护网，推广制作知识产权研究笔记木。这些经验启示我国，要加快完善知识产权法律体系，制定''屮国式的337条款〃，屮请外围技术专利

2、，巧用知识产权笔记本，积极、理性地应诉，还要调整行业协会的定位。自2002年以来，我国一直成为美国''337调查〃的最大冃标国和受害国，在已判决的案件中，我国企业的败诉率高达60%,远高于世界平均值26%。当前我国所遭遇的''337调查〃情况与20世纪70、80年代的日本极为相似。1972年〜1989年,美国共对全球发起、'337调查〃311起，其中涉及日本的最多,为78起。而如今,日本则由、、337调查"的被申请人变为申请人，实现了由、'猎物〃到''猎人〃的角色转变，同为东亚国家，H本的经验值得我国借鉴。一、日本应对、'33

3、7调查〃的三个阶段所谓、、337调查〃，源于美国《1930年关税法》第337节，是指对不公平竟争尤其是侵犯专利、商标等知识产权的进口产品发起的调查。如果美国国际贸易委员会（ITC）判定企业违反了''337条款〃，将签发排除令，指示美国海关禁止该批产胡的进口，甚至会导致整个行业的相关产品都无法进入美国市场。、'337调杳〃是美国通过特别立法描施设置的典型知识产权壁垒，其实质是在国际贸易中对本国市场所采取的单方行政救济措施。口木遭遇的''337调查〃经历了两个高峰期：第一个高峰期从1977年至1983年，在总共150起、'337调

4、查〃中有1/4涉及至少一•家口本公司。笫二个高峰期出现在2009年前后。从、、337调查〃的被中请人到巾谙人，从最初受害者到如今的受益者，日本用40年的时间实现了角色的转变。回顾整个历程，可将其分为三个阶段：被动抵抗、积极应对、主动出击。被动抵抗阶段（1972年〜1984年）。20世纪70年代，L1本经济繁荣发展，新兴日本公司迅速扩张至美国，质优价廉的日本产品严重冲击着美国的本土企业，为遏制其成长，美国将''337调杏〃的矛头指向日木。而几乎没有专利或专利组合脆弱的新兴日木公司，也给美国公司以可乘Z机。受文化因素影响，tl本人

5、更倾向于妥协而非对抗，对抗性的诉讼系统尤为脆弱。面对美国本土金业气势汹汹的诉讼，FI本企业往往直之不理，因缺席导致的快速裁决使得大量日本产品退出美国市场，这种''不战而屈人Z兵〃鼓舞部分美国公司将''337调查〃作为商业竞争的工具。据统计，在1974年到1984年间，H本企业被美国ITC提起诉讼共59件，只有12场取得胜利。（1）日本箸名的公司如FI立、东芝、索尼等都曾成为美国''337调杳〃的主要目标。积极应对阶段（1985年〜1997年）。随着经济和科技实力的逐步增强，日本反思单纯引进国外先进技术并模仿的醵端，增加基础研究

6、投入，实施专利战略，不断探索适应高附加值的、'知识创造〃的新发展模式。20世纪90年代以后，大量的F1木公司开始在美国申请专利和注册商标，日木的专利申请量占到在美申请总数的近40%。拥有专利等知识产权，LI木企业应对、'337调杏〃的态度愈加积极。1990年美国摩托罗拉公司曾起诉I」立公司专利侵权,H立公司积极反诉和抗争，最后法院判决两家公司互相侵权，随后双方达成和解和交叉许可,互不支付赔偿。正是口木企业的枳极应对和冇效反击使得针对口木的、'337调查〃逐渐减少。主动出击阶段（1998年至今）。经历长期的技术积累之后，LI木企

7、业在某些技术上逐步可与美国本土企业相抗衡，便开始利用''337调查〃主动攻击其他国家甚至美国的企业。1998年富丄•胶片、三菱化工等五家日本企业相继向ITC提起五起337诉讼案。据统计，从2001年至2011年3刀份，日木公司参与的'、337调查〃总数为75件，其中作为中请人发起的调查数为25起，占到总数的l/3o2012年9月18H,ITC应日本H立金属株式会社（简称''H立金属〃）及其美国子公司要求，对中国、美国、徳国和奥地利等29家金业生产的烧结稀土磁体产品发起、'337调查〃，以确定它们是否存在专利侵权行为。随着经验和

8、教训的积累，日本公司已经变得界常强大，一改自1977年〜1983年所扮演的防守角色，转变为强大的知识产权玩家。二、日本应对、'337调查〃的主要举措口木应对、'337调查〃的主要举措体现在国家和企业两个层面。（一）国家层面1•实施国家知识产权战略。口本是成功运用知识产权战略的