《证券市场基本法律法规》高频考点

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1、一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1［单选题］证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A.5B.10C.15D.20参考答案：B参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。2［单选题］要约收购的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30参考答案：D参考解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日o3［单选题］国内期货交易的保证金比例一般是（）o

2、A.5%B.7%C.10%D.15%参考答案：A参考解析：国内期货交易只需要支付5%的保证金即可获得未来交易的权利。4［单选题］下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员屮应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表参考答案：A参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主

3、体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第六十七条规定，国有独资公司董事会成员屮应当有公司职工代表。本法第七十条规定，国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。本法第一百零八条规定：有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法笫一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3

4、人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。A选项，股份有限公司董事会成员川可以包括公司职工代表，而不是应当包括。5［单选题］下列不属于监事会的职权的是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为参考答案：C参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十三条的规定，监事会不设监事会的公司的监事行使下列职权:（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法

5、律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案:（6）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。6［单选题］关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对英业务范围进行调

6、整B.国务院证券监督管理机构不nJ以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整参考答案：B参考解析：国务院证券监替管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。7［单选题］《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。A.契约型B.盈利性C.确定性

7、D.独立性参考答案：D参考解析：基金财产的独立性体现在四方面：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。非因基金本身承担的债务，债权人不得对•基金财产主张强制执行。基金托管人対其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。8［单选题］上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务

8、顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。.A.4B.3C.5D.2参考答案：C参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。9［单选题］股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.45%B.60%C.85%D.90%参考答案