论文-公用事业管制和放松管制及案例分析

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1、公用事业的放松管制及案例分析授课教师:欧国立教授小组成员:王德瑜、贾达、杨洋、姜丕军2006.12.05报告的主要内容报告共分为两大部分第一部分主要阐述了放松管制的定义，放松管制的理论基础和现实原因。在此基础上阐述了放松管制的程度以及政府管制机构设立原则，最终达到社会福利最大化的目的。第二部分进行案例分析，结合美国电信业放松管制的实践，阐述了中国电信业的放松管制的历程、必要性、管制体系的主要内容以及放松管制的目标。一、放松管制的含义二、放松管制的理论基础三大理论俘获理论X-无效率自然垄断属性的变异二、放松管制的理论基础2.1俘获理论斯蒂格勒认为研究管制就是为了解决“一个产业（

2、或另一个由意见相同的人构成的集团）在何时、因何故能操纵国家以实现它的目的，或反过来被国家，实现不同的目标”。他认为国家强制权为某一产业利用国家提供赢利提供了可能性。俘获理论认为，“管制通常是产业自己设计出来的，管制的设计和实施主要是为了受管制产业的利益服务的”。换言之，管制是被受管制企业所俘获的政府为前者的非公共利益而实施的，而不是为了社会的福利最大化。因此，俘获理论开始对管制进行了质疑。二、放松管制的理论基础2.2X-无效率理论哈维-莱本斯坦的X-无效率理论认为，在很大程度上企业的管理效率取决于企业经济活动的外部环境。当市场给予企业的竞争压力时，企业的管理效率就会提高效率（否

3、则就会被淘汰）。如果企业处于垄断环境中，即使没有市场的外部压力时，也会导致内部组织的无效率，人浮于事、机构臃肿，效率低下等，即为X-无效率。因此，该理论认为，政府需要进行对被管制进行放松管制，引入竞争机制，促进企业效率提高。二、放松管制的理论基础2.3自然垄断属性的变异在经济环境不断变化的情况下，经济学家们逐渐发现许多产业的基本属性正在发生着转变。许多以前被认为是具有自然垄断属性的产业，已不再具有其自然垄断的产业性质。并且认为可以将原来的自然垄断产业细分，将其中的具有可竞争性的业务分离出来，引入竞争机制。造成这一结果的原因主要有技术进步、需求规模等方面。2.3.1首先技术的不断

4、进步促进了某些产业自然垄断属性趋于弱化。技术的进步使得原来巨大的固定资产投资大幅度的降低，使其不再成为其他竞争性企业进入的障碍；且由于技术进步使得许多产业的业务能够分割出来，其网络传输的基础设施建设和提供服务是可以被分离开来的；技术的发展也使得各网络间的互联互通成为可能，最终众多企业可以在同一市场中展开竞争。所以使得产业的自然垄断属性趋于弱化。也有学者认为，技术进步是放松管制的直接动力。技术创新带来了潜在的市场利润，面对着潜在的市场利润，促使新的利益主体产生，这些新的利益主体有强大的动力去推动政府来放松管制。原来适合管制的企业随着技术的进步现在已经不需要进行管制或者是需要改变原

5、来管制的方法。2.3.2需求规模的不断扩大是众多产业自然垄断属性弱化的另一重要原因。产业组织理论认为，决定某产业进入障碍的主要因素之一是需求成长率。当市场规模迅速扩大时，大多数进入障碍可以被克服。随着需求规模的扩大，原本只能由一家企业生产的产业，最终两家以上的企业能够进行生产。当今随着经济全球化步伐的加快，各企业所面对的市场不再是国内的市场而已，而是全世界的大市场。因此，许多行业的自然垄断属性也就会不再那么突出，转而可以允许更多的企业在世界范围内进行竞争。三、放松管制的具体成因分析从当初的管制到后来的放松管制，以致于解除管制，这样大的变化，可以归结为现实存在的因为管制而引发的问

6、题。3.1政府管制的膨胀引发了“搭便车”行为与“寻租行为”的泛滥，而寻租行为又进一步推动了政府管制的加强。无论是公共选择理论还是俘获理论都一致认为，政府是由具有经济理性的个体组成，他们都追求个体的效用最大化。在管制过程中，由于理性人在起主要作用，各有各自的利益，当一部分人在管制中占有主导，那么他们就会通过管制来获益，从理论上讲这与三、放松管制的具体成因分析社会福利最大化是不一致的。例如中国经济学家胡和立和万安培分别计算了中国不同年份的租金总额，他们的计算结果令人震惊，数值比土耳其、印度高得多。据他们计算，我国租金总额占国民生产总值比例1987年约为20％，1988年约为30％，

7、1992年约为32％。这意味着全国人民一年生产出来的物质财富中有三分之一都变成了寻租者和贪官的收入。寻租行为增加了寻租者的个人收益，使得社会的净收益受损，使公众的利益受损，从而损害了经济发展的动力的结构，阻碍了社会经济的发展。三、放松管制的具体成因分析3.2政府管制需要成本，大量的管制成本加重了政府财政负担。（下图表明）3.3政府管制的膨胀阻碍了企业的发展。显而易见的是，政府管制加大了企业的进入成本，加大了企业的负担，各种严格、繁琐、苛刻的规则条款使得企业的交易成本增加。以美国为例，根据美国