2017年证券从业《金融市场基础知识》模拟试卷及答案

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1、2017年最新证券从业《金融市场基础知识》模拟试卷及答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）第1题证券登记结算公司的职能不包括（）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【正确答案】C【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上

2、述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。本题0.5分第2题公司提供担保的主要方式不包括（）。A.保证B抵押C.质押D.留置【正确答案】D【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。本题0.5分笫3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。A.10B.20C.30D.50【正确答案】D【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：（1）以生产经营为主的公司人民币50万元。（2）以商品批发为主的公司人民币50万元。（3）以商业零售为主的公司人民币30万元。（4）科技开发、咨询、服务性公司

3、人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。本题0.5分第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】C【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法亨有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。本题0.5分笫5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以白股东会会议决议通过之tl起()日内向人民法院提起诉讼。A.30B.45C.60D.90【正确答案】D【答案解析】自股东会会

4、议决议通过之H起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之tl起90日内向人民法院提起诉讼。本题0.5分第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.3/4【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”本题0.5分第7题公司在依法向有关主管部门提

5、供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上50万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上30万元以下【正确答案】A【答案解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以±30万元以下的罚款。本题0.5分第8题公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000;6000B.

6、3000;5000C.2000;6000D.2000;5000【正确答案】A【答案解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。本题0.5分第9题申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C•中国证券业协会D.省级人民政府【正确答案】B【答案解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。本题0.5分第10题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监

7、督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B【答案解析】以协议方式收购上市公司吋，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监替管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。本题0.5分第11题基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人亨有如下权利：（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。（2）获取基金管