《处罚决定书》中的瑕疵—谈执法误区

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1、《处罚决定书》中的瑕疵一谈执法误区（七》《处罚决定书》是行政执法机关在违法案件办理终结时，经过严格的法律程序制作并送达当事人执行的重要法律文书。关于《处罚决定书》的制作，王晓林同志在《执法办案经验谈》屮已经做过详尽的论述，笔者在此不再探讨。木文只结合案件质量检查屮发现的《处罚决定书》制作中的问题进行讨论。一、标题按照《行政处罚法》第三十九条和国家工商总局第58号令《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第四十三条对《处罚决定书》内容的要求，标题不是《处罚决定书》必需的内容。但是，在执法实践中，工商部门己经习

2、惯于冠之以标题，画龙点睛地提示该案件的主要违法事实及违法性质。《处罚决定书》的标题大致由四个部分组成："介词+违法当事人名称+主要的违法行为+处罚决定”组成。在案件检查中，这四个部分都发现过错误或者瑕疵，分述如下：（一）介词部分主要是同时使用两个介词。相当一些《处罚决定书》将介词“关于”和“对”同时使用,造成不必要的重SZ及文法上的错误。例如“关于对XX医院强制保险行为的处罚决定”，正确的写法是，要么使用“关于”，要么使用“对”。（二）违法当事人名称部分1.对个体经营者违法处罚当事人名称的表述。这是此部分出

3、现问题最多的。如标题中出现的不是营业执照上登记的业主，而是营业执照上登记的字号名称。例如，某工商局做岀的“关于XX金马鞋城东区丽影批发部冒用他人厂名、厂址行为的处罚决定”，从卷宗看,该批发部为个体经营，经营者的姓名为杨丽影。最高人民法院《关于适用〈川华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》（以下简称〈高发意见〉）46规定：“在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号的，应在法律文书中注明登记的字号。”按照这一规定，凡对个体工商业者的处罚，其标题中出现的应该是业主的名字，而不应该是字号名称。此

4、案《处罚决定书》的标题应该为“对杨丽影……行为的处罚决定”。与此相应,在正文开头对当事人基本情况的叙述应该是：“当事人：杨丽影，XX金马鞋城东区丽影批发部的业主”。而不应该是：“当事人：XX金马鞋城东区丽影批发部；经营者姓名：杨丽影”。2.对无照经营行为处罚中当事人名称的表述。无照经营的行为如果是简单的自然人的行为，往往在《处罚决定书》的标题中不会发生错误。错误大多出在无照经营是一个非法的组织或者说是一个群体，这个群体又有一个牌子，一个名称。一些基层办案机关往往将这个非法组织的名称作为标题中当事人的名称。应

5、该说，这是不对的。当然，这一错误的出现已经不仅仅是表述的问题，事实上，标题中的错误是市于违法主体认定的错误带来的。无照经营者的违法主体应当认定为谁？用一句简单的话说，就是行为人的原则。按照这一原则，谁设立了实施无照经营的非法组织，谁就是违法当事人。例（1）:XX（地区名）纯净水有限公司未经注册在沈阳设立分公司，挂牌“XX纯净水有限公司沈阳分公司”非法经营。此种情况，一些基层办案单位即将该分公司作为违法当事人，在《处罚决定书》的标题中即表述为“XX纯净水有限公司沈阳分公司”。按照《高法意见》41规定：“法人非

6、依法设立的分支机构，或者虽依法设立，但没有领取营业执照的分支机构，以设立该分支机构的法人为当事人”。因此，对法人非法设立组织从事违法活动其违法主体应认定为该法人单位，标题名称当然也是该法人单位的名称，即“XX纯净水有限公司”。例(2):王某等个人以“XX化工集团公司”的名义无照搞传销违法活动受到查处。某工商局将"XX化工集团公司”认定为违法当事人并将其作为《处罚决定书》标题中的违法当事人名称。显然这一案件对违法当事人的认定及《处罚决定书》的制作都是有毛病的。《高法意见》49规定：“法人或者其它组织应登记而未

7、登记即以法人或者其他组织名义进行民事活动，或者他人冒用法人其它组织名义进行民事活动，或者法人、或者其他组织依法终止后仍以其名义进行民事活动的，以直接责任人为当事人”。按照《高法意见》，应当根据王某等人的责任来认定当事人。假设该行为以王某为主，其他人均为王某的雇员，此案应当认定王某为违法当事人，《处罚决定书》标题中的主体名称应当是王某的名字；如果壬某与其他几个人是合伙关系，共同雇用一些人员搞违法传销活动，则应当将与王某合伙的几位雇主作为共同的违法当事人。在《处罚决定书》标题中，如果合伙人为三人以下，可以将其名

8、字并列在标题中；如果人员太多，可以将其负责人名字作为代表來表述，例如“对王某等人进行非法传销扰乱市场秩序行为的处罚决定”，然后在正文中将所有当事人的姓名、地址一一列出。提示：按照《行政处罚法》第三十条的规定，作为行政违法当事人的只有“公民、法人和其他组织”。其中法人和其他组织应当是依法设立的法人和组织。那么，按照上述论述,非法组织不能作为违法当事人，非法组织的名称也就当然不能出现在《处罚决定书》标题中,而只能在《