尽职调查问卷范本

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1、敬启者：因xx公司（以下简称“贵司”）拟在境外首次公开发行股票及在境外交易所上市（以下简称“上市”），我xx律师事务所（以下简称“本所”）受聘为贵司上市之中国法律顾问，需对贵司的有关法律事项进行尽职调查并出具尽职调查报告，并对上市所涉及的中国法律问题提供咨询意见及出具法律意见书。为此目的，敬请贵司按本函所附问卷之要求，向本所提供相关文件及相关信息。贵司向本所提供的文件及相关信息均将被本所依赖，并构成本所出具法律意见书、尽职调查报告等法律文书的依据。公司应当保证所提供的文件及信息的真实性、准确性及完整性，并对此承担法律责任。本所及本所经办律师将遵守职业道德和保密约定，对接收的商业信息承

2、担保密责任。为规范文件的整理，敬请贵司统一使用A4纸复印本问卷中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以便本所存档。尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求贵司提供进一步的文件和信息。在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联系我们，谢谢！xx律师事务所xxx/xxx律师1尽职调查问卷1.公司设立及变更的基本文件1.1公司设立时股东之间的协议；1.2公司设立之时的章程及历次修改补充章程或章程修正案及相应的董事会及/或股东会决议；1.3公司设立之时及现时有效的营业执照，以及设立之后历次变更后的营业执照；1.4公司历次验资报告和资产评估报告；1.5

3、公司历次股权转让合同或增资协议；1.6公司董事会、监事会组成人员及董事、监事委派书；（以上文件我们将通过到公司所在地的工商局查询复印工商档案资料获得，如果在工商查询后仍有需要补充，我们会再要求公司补充提供）1.7公司股东的营业执照/商业登记证；1.8公司实际控股人的身份证明；1.9公司的企业法人组织机构代码证；1.10请列明公司境内外的其它所有关联公司。2.公司业务经营状况2.1详细说明公司现时所从事的业务及所生产经营的产品；2.2公司为从事其核准经营范围内的业务而应取得的相关政府部门的批准、许可、证书或备案文件；2.3公司获得的企业认证；2.4公司获得的产品认证；2.5尚未履行完毕

4、的重大合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及有关合同副本。此处“重大合同”意指全部金额较大的买卖合同，以及买卖合同以外的其他类合同，包括但不限于：2.5.17就任何土地、房产或任何建设工程项目与第三方签署的任何合同、协议、备忘录或类似文件或所作口头协议或承诺，请提供详列该类合同、协议及类似文件、承诺的文件清单，并提供所有该类合同、协议及相关文件或作必要说明；2.5.1重要原料和设备的采购合同；2.5.2与主要供应商和客户的买卖合同；此处主要供应商和客户指在一个会计年度内占公司采购额或销售额5％或以上，或者，单个合同的金额在人民币一百万元或以上的合同；2.5.3与产

5、品形象代言人、广告公司、电视台等对象签订的对于企业业务有重大影响的产品宣传合同2.5.4任何载有非正常条款（包括非正常负担、限制性或非正常市场价格）的合同；2.5.5供电合同、供水合同以及其他公用设施的供应合同；2.5.6与重要的产品销售代理商之间的合同；2.5.7与重要承运人之间关于原料、设备和产品的运输合同；2.5.8与第三人的特许经营合同（如有）；2.5.9产品、设备、原材料的重要仓储合同；2.5.10要求公司在控制权变更时征得合同对方或其他第三人同意的合同；2.1现行有效的关联交易合同（关联人指公司的股东、董事、高级管理人员及该等人员的亲属、公司股东的母公司和子公司）。1.公

6、司生产性物业、重大资产3.1土地使用权3.1.1公司用地申请；3.1.2土地使用权出让合同和土地承租合同；3.1.3政府用地批文；3.1.4公司支付土地使用权出让金、租金等费用的支付凭据及收据；3.1.5国有土地使用证或集体土地使用证；3.1.6确认有关土地使用权是否设定任何抵押，如有，请详细说明并提供抵押合同及相关的借款合同。3.2自建房屋3.2.1建设用地规划许可证；3.2.2建设工程规划许可证；3.2.3施工许许可证；73.2.1竣工验收证明；3.2.2房屋所有权证；3.2.3确认有关房屋所有权是否设定任何抵押，如有，请详细说明并提供抵押合同及相关的借款合同。3.1买受房屋3.

7、3.1购房合同；3.3.2房屋所有权证；3.3.3国有土地使用权证；3.3.4相应的付款凭证；3.3.5确认有关房屋所有权是否设定任何抵押，如有，请详细说明并提供抵押合同及相关的借款合同。3.2承租、出租土地及房屋3.4.1租赁合约；3.4.2租赁登记证；3.4.3就承租土地及房屋，出租方物业产权证明。3.3其它重大资产3.5.1生产经营设备、办公设备清单（清单中列明资产的所在地）；3.5.2生产经营设备、办公设备的权属证明文件（例如发票等）；3.5.3公