企业技术跨越过程中的创新能力演化机理研究

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1、博士学位论文企业技术跨越过程中的创新能力演化机理研究MECHANISMOFFIRM’SINNOVATIONCAPABILITYEVOLUTIONINTHEPROCESSOFTECHNOLOGICALLEAPFROGGING胡畔哈尔滨工业大学2017年5月国内图书分类号：F713学校代码：10213国际图书分类号：312密级：公开管理学博士学位论文企业技术跨越过程中的创新能力演化机理研究博士研究生：胡畔导师：于渤申请学位：管理学博士学科：工商管理所在单位：管理学院答辩日期：2017年5月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex:F713U.D.C.:312Dissert

2、ationfortheDoctoralDegreeinManagementMECHANISMOFFIRM’SINNOVATIONCAPABILITYEVOLUTIONINTHEPROCESSOFTECHNOLOGICALLEAPFROGGINGCandidate：HuPanAssociateSupervisor：YuBoAcademicDegreeAppliedfor：DoctorofManagementSpecialty：Industry&BusinessAdministrationAffiliation：SchoolofManagementDateofDefence：May,201

3、7Degree-Conferring-institution：HarbinInstituteofTechnology摘要摘要伴随中国经济的崛起，越来越多的中国企业通过技术学习和能力提升，不断缩小技术差距，甚至实现技术跨越，走向国际技术前沿。然后更多的本土企业仍处于模仿创新阶段，缺乏自主创新能力。如何快速提升创新能力并实现技术跨越成为摆在中国企业面前的重要课题。理论和实践研究都表明，开放式资源利用和跨界知识获取是提升企业创新能力的重要途径，特别是在动荡性环境下，组织内外资源择取与利用，有助于企业克服自身资源约束，实现从被动消化吸收到主动知识获取及资源整合的转变，因而组织搜索是企业实现能力

4、重构及提升创新能力的逻辑起点。虽然很多文献研究了组织搜索对企业创新能力的影响，但相关研究并不成熟，缺乏对能力重构这一关键变量及其关键作用的重视，亦缺少在技术跨越背景下创新能力演化机理的研究以及基于动态仿真过程的分析。鉴于此，本文聚集于中国制造企业如何通过组织搜索实现创新能力演化和技术跨越这一问题，运用探索性单案例研究方法，归纳出影响企业创新能力演化的关键要素及要素之间的关系及路径机制，并通过结构方程和层级回归方法检验组织搜索、能力重构及企业创新能力间的关系，分析变量间的路径系数与作用机理，并运用仿真方法进行动态解析，为包括中国制造企业在内的后发企业的创新能力提升及技术跨越提供理论参考和

5、实践借鉴。本文首先通过对技术跨越和企业创新能力相关理论的回顾，对技术跨越的特征进行描述，对技术跨越的过程进行初步划分，界定了企业创新能力的具体内涵，指出了企业创新能力具有系统性、路径依赖性、累积性和动态性特征，并对企业创新能力演化的影响因素进行研究，重点探讨组织搜索及能力重构与企业创新能力演化的关系，并据此构建本文的研究框架。整合了资源基础理论和企业能力理论，基于中国一家大型装备制造企业的探索性单案例研究，分析了资源择取机制和资源配置机制对企业创新能力的共同影响，初步形成了组织搜索通过企业能力重构提升创新能力的作用框架。案例研究得出了几条重要结论：（1）组织搜索是企业创新能力提升的重要

6、前因变量，并且本地资源搜索与跨界资源搜索相互补充，共同影响企业的创新能力。（2）能力重构是提升企业创新能力的直接原因，能力重构的两种形式——能力进化式重构与能力替代式重构相互补充，共同影响企业创新能力演化。（3）能力重构是组织搜索影响企业创新能力的重要中介变量，在企业创新能力提升过程中起关键作用。（4）组织搜索、能力重构对创新能力的影响随企业处于技-I-哈尔滨工业大学管理学博士学位论文术跨越的不同阶段而发展变化。案例研究形成了组织搜索影响企业创新能力的分析框架，提出了组织搜索、能力重构及企业创新能力提升三者间关系的重要命题，为后文的实证研究及仿真分析奠定了理论基础。在对经典理论进行回顾

7、和梳理的基础上，整合了组织搜索理论与能力重构理论，通过对中国制造企业进行问卷调查获取企业数据，运用结构方程模型，对组织搜索影响企业创新能力的机理展开实证研究。研究结果表明：（1）组织搜索对能力重构有显著影响。组织搜索中的本地搜索对能力进化和能力替代均有显著影响；跨界搜索对能力进化和能力替代均有显著影响，然而本地搜索对能力进化有更显著的影响，跨界搜索对能力替代有更显著影响。（2）能力重构对企业创新绩效提升有显著影响。其中，能力进化对创新绩效提升的