证券市场基础章节练习(有答案)

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1、【单选题】第1章证券市场基础概述1.有价证券是（B）的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资木D.商品资木【答案】B2.按募集方式分类，有价证券可以分为（A）。A.公募证券和私募证券B.政府证券、金融证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券【答案】A3•我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）0A・国债B・股票C・基金D・证券衍生产品【答案】A4・证券业协会是（）oA・社会团体法人B・财产团体法人C・具有独立的证券监管权D・证券公司可以不加入证券业协会【答案】A

2、5・世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A・荷兰的阿姆斯特丹B・美国的纽约C・美国的华盛顿D・英国的伦敦【答案】A6•英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，杲初主要交易（）-A・公司债券B・铁路股票C・政府债券D・公司股票【答案】C7.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的冇关申请由（A）受理。A.中国证监会B.证券交易所C.国务院D.中国人民银行【答案】A8.只冇（A）才能发行股票。A.股份冇限公司B.合伙公司C.独资公司D.有限责任公司【答案】A7.提货单表明了持冇人冇权得到该提货单所标明物品的权利，

3、说明提货单是一种（B）。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券【答案】B8.2004年1月31日，国务院发布（C）,充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。A.《关于中国证券市场发展的若干意见》B.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》D.《中华人民共和国证券法》【答案】C【多选题】笫1章证券市场基础概述1.证券可以看成是各类记载并代表-•定权利的（BC）。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证【答案

4、】BC2.近年来，全球各主要市场均开设了（CD）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金【答案】CD3・证券市场的形成主要得益于（）-A・社会化大生产和商品经济的发展B・股份制的发展C・信用制度的发展D・国家政策的支持【答案】ABC4・20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）oA・公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B・仍处于萌芽阶段C•股份公司数量剧増D・有价证券发行总额剧増【答案】ACD5・2000年3月18日°EURONEXT的

5、新泛欧交易所是由（）合并而成°A・阿姆斯特丹交易所B・布鲁塞尔交易所C・巴黎交易所D・伦敦交易所【答案】ABC6・20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现是（）oA・证券市场一体化B・投资者法人化C・金融机构混业化D・交易所重组与公司化【答案】ABCD7.资本证券是指（ABCD）。A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券【答案】ABCD8.股票、公司债券及商业票据属于（B）。A.政府证券B.公司证券C.金融证券D.上市证券【答案】B【解析】商业

6、票据属丁•货币证券，股票、公司债券属于资本证券。9.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（AC）。A.有形市场B.上市市场C.无形市场D.非上市市场【答案】AC10.按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ACD）。A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司（企业）证券【答案】ACD1.封闭式肚金通过投资者向肚金管理公司屮购和赎回实现流通转让。（X）【答案】B【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。2.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（V）【答案】A3.只冇冇限责任公司才能发行股票。（X）【

7、答案】B【解析】只有股份有限公词才能发行股票。4.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（V）【答案】A5.社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。（V）【答案】A1.证券公司的主要业务冇证券承销、经纪、门营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。【答案】A2.2004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。（X）【答案】B【解析】2004年5月起深交所在主板市场内设立中小企业板块。3.冇价证券木身就冇价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（X）【答案】B【解析】有价证券本身

8、没有价值，而是价值的直接代表，本质上是价值的一种直接表现形式。4.所谓虚拟资本，是指以无价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。