自学考试-金融市场学自考题模拟12

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1、金融市场学自考题模拟12一、单项选择题在每小题列岀的四个备选项屮只冇一个是符合题目要求的。丄、由于市场利率水平的波动导致债券投资者发生的损失，即为债券的（）A.信用风险B.流动性风险C.利率风险D.通货膨胀风险2、因可能发生的严重通货膨胀而给债券投资者带来的投资收益贬值的风险，即为债券的（）A.信用风险B.流动性风险C.利率风险D.通货膨胀风险3、债券分为固定利率债券和浮动利率债券所依据的标准是（）A・债券发行主体性质的不同B.债券发行主体国别的不同C.债券票面利率是否固定D.债券是否存在选择权4、下列选项屮不屈于金融债券的是（）A.政策性银行债B.商业银行次级债C・财务公司金融债D.

2、凭证式国债5、以标准普尔的长期债为例，信用等级处于BB与CC之间的债券一般被划分为（）A.投资级别B.投机级别C.金边债券D.垃圾债券6、债券承销机构先购买债券发行人发行的全部债券，Z后再向投资者发售的发行方式为（）A.代理发行B.余额包销C.全额包销D.代理包销7、债券的交易方式划分为全价交易和净价交易，依据的标准是（）A・债券交易性质的不同B.债券利率的不同C.债券发行方式的不同D.债券报价方式的不同8、我国境内公司发行的，在纽约证券交易所上市的股票是（）A.B股B.H股C.N股D.S股9、卜-列选项中不屈于股票基本特征的是（）A.收益稳定性B.参与性C.流动性D.风险性10、股票

3、的内在价值等于（）A.每股收益/每股市价B.每股市价/每股收益C・预期股息/市场利率D.每股市价/每股股利1K我国现阶段对股票发行实行（）A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制12.股票发行方式分为私募发行与公募发行，所依据的标准是（）A.发行工具不同B.发行过程不同C.发行市场不同D.发行对彖不同13.股票分为国有股、法人股、社会公众股，所依据的标准是（）A・上市地区的不同B.股东享有的权利不同C.投资主体性质的不同D・发行吋间的不同14.公司设立时发行的股票是（）A.始发股B.普通股C.增发股D.优先股15.证券投资基金起源于（）A・英国B.美国C.日木D.加拿大16.证券投资基

4、金分为契约型基金和公司型基金，所依据的标准是（）A.投资对象不同B.运作方式不同C.法律形式不同D.投资目标不同17.公司型基金的主要特点在于（）A.基金性质B.公司性质，即基金公司有法人资格C.集合投资的性质D・分散风险的性质18.ETF是指（）A.交易型开放式指数基金B.上市型开放式基金C.封闭式基金D•社保基金19.基金产品的募集者和基金的管理者是证券投资基金当事人中的（）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金中介机构20.某封闭式基金基金认购费率为4%,某投资者以20000元认购该基金，该投资者认购基金的份额数量为（）A.9600B・19200C・20000D.

5、800二、多项选择题在毎小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。21＞债券的风险主要包括（）A.信用风险B.经营风险C.流动性风险D.利率风险E.通货膨胀风险22.下列选项中属于国债的是（）A.记账式国债B.国家重点建设债券C.基本建设债券D.财政债券E.保值公债23、股票发行的方式，按照发行过程划分，可以分为（）A.私募发行B.直接发行C・间接发行D.公募发行E.竞价发行24、股票交易方式主耍包括（）A・现货交易B.期货交易C.保证金交易D.保证金买长交易E.保证金卖短交易25、根据基金的资金來源和用途不同，可以将基金分为（）A.货币市场基金B.股票基金C・在岸基金D.混合

6、基金E・离常某余三、名词解释26、私募发行27、国有股28、可转换公司债券29、基金的终止四、简答题30、简述债券风险的内容。31、简述我国债券流通市场的交易方式。32、简述首次公开发行股票的信息披露方式。33、简述股票交易的方式。34、简述基金应当终止的情形。五、论述题35、试述债券流通市场的作用。36、试述影响股票价格的因索。答案：一、单项选择题C［解析］本题主要考查的知识点是债券的利率风险。［要点透析］债券的利率风险是指由于市场利率水平的波动导致债券投资者发生损失。2、D［解析］木题主要考查的知识点是债券的通货膨胀风险。［耍点透析］债券的通货膨胀风险是指凶可能发生的通货膨胀而给债

7、券投资者带来投资收益贬值的风险。3、C［解析］本题主要考查的知识点是债券的分类。［要点透析］按照债券票面利率是否固定，债券可以分为固定利率债券和浮动利率债券。4、D5、B［解析］木题主要考查的知识点是债券的信用评级。［要点透析］以标准普尔的长期债为例，信用等级处于BB和CCZ间的债券一般被划分为''投机级别〃。6、C［解析］木题主要考查的知识点是全额包销。［要点透析］全额包销是指承销机构先购买发行人全部债券，再向投资人发售。7、D［解析］本题主