政治经济学第十一章国家垄断资本主义及其对经济生活的干预与调节

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1、第十一讲国家垄断资本主义及其对经济生活的干预与调节第一节国家垄断资本主义的产生和发展第二节国家垄断资本主义的产生形式和实质第三节现代资本主义国家对经济的干预与调节第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、由自由竞争走向垄断（一）自由竞争阶段的资本主义1、资本主义起始于16世纪，通过18世纪后半期开始的产业革命及与之并行的世界市场的形成，资本主义建立了自己的物质生产基础，使资本主义生产方式最终确立。资本家独自经营的个体资本和企业成为这一时期资本主义商品经济中自由竞争充分展开的经济基础。这个时期资本主义处在自由竞争阶段。第一节国家垄断资本主义的产生和发展2、资本主义自由竞争第一，竞争主体：

2、资本主义商品经济中分散的资本和企业。第二，竞争展开的条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。第一节国家垄断资本主义的产生和发展第三，竞争手段：主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增加利润。第四，竞争采取的形式：部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。第五，竞争结果：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。（二）生产集中与垄断的形成1、垄断资本主义的产生是从生产的集中开始的。生产集中是指资本主义社会的生产（包括生产要素和产品）日益集中在少数大资本家所掌握的大企业中。生产集中的形成，是资本主义生产力和经济规律作用的必然结果。第一节国家垄断资本主义的产生和

3、发展2、生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。工业生产技术的发展和经济危机的爆发，在促进生产集中方面也起了重大作用。第一节国家垄断资本主义的产生和发展3、生产集中与垄断的形成：19世纪后期到20世纪初，世界资本主义发生了部分质变，自由竞争的资本主义被垄断资本主义所替代。资本主义进入了垄断发展的新阶段。1）垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。垄断是在自由竞争中成长起来的。第一节国家垄断资本主义的产生和发展2）生产集中之所以形成垄断，可

4、以从两个方面进行分析。从可能性来看。在自由竞争条件下，生产分散于大量中小企业，在这些为数众多的企业之间是难以达成协定的。而在生产集中发展到一定高度时，社会生产已集中在少数大企业手里，它们之间就完全有可能签订协定，控制某个部门的生产和流通，以牟取高额利润。第一节国家垄断资本主义的产生和发展从必然性来看。a.生产集中使大公司生产极度膨胀，结果生产过剩、销售困难、利润下降，这使通行的自由竞争日暮途穷，而大公司为了保持和扩大利润，就必需结成垄断组织以调节生产。b.大公司规模巨大，资本雄厚，其它中小企业难以与其较量，同时部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制，这些都会使自由竞争受到限制，

5、形成垄断趋势。c.大公司之间的剧烈竞争，会对势均力敌的对手造成损害，为了避免两败俱伤，就会产生谋求暂时妥协、达成垄断协定的必要。第一节国家垄断资本主义的产生和发展4、在自由资本主义向垄断资本主义过渡和垄断资本主义进一步发展的过程中，股份公司起了极为重要的作用。股份公司通过发行股票，把社会分散的私人资金集中为一个大公司的法人资本进行运营，使生产集中对巨额资本的需要得到满足。是一种占居主导地位的资本组织方式。第一节国家垄断资本主义的产生和发展5、垄断资本主义的发展在历史上曾经采取过多种具体的垄断组织形式。1）起初，占主体地位的形式是横向一体化的形式。它是同一部门的大企业互相联盟，形成垄

6、断组织。它们从最简单的短期价格协定开始，逐步形成卡特尔、辛迪加和托拉斯等部门垄断组织。第一节国家垄断资本主义的产生和发展2）20年代以后，先是在美国，然后在其他资本主义各国，纵向一体化的大资本的联合开始占居优势地位。这是一些将许多在生产的纵向上具有密切联系的各部门的大企业联合在一起，形成在生产和销售上具有垄断地位的大型股份公司。当时，这样的垄断联合企业在冶金、化工、汽车制造、机器制造、食品等工业部门广泛形成。第一节国家垄断资本主义的产生和发展3）在纵向一体化迅速发展的同时，经营的多样化也开始发展起来。在经营多样化的基础上产生了康采恩这一混合联合垄断组织形式。第一节国家垄断资本主义的

7、产生和发展6、二次大战后，随着新的科学技术革命的掀起和生产力的新的巨大发展，以及国家对社会经济生活的干预的增加，垄断组织的形式发生了新的变化，出现了新的特点。其主要表现有：第一节国家垄断资本主义的产生和发展1）通过收购、兼并，垄断企业的规模空前扩大。据统计，美国收购兼并所涉及的资金1975年为120亿美元，1985年上升到2000亿美元，英国相应的数字为5亿英镑和71亿英镑。第一节国家垄断资本主义的产生和发展2）跨国公司成为一种新的重要组织形式。1983年全世界有跨国