证券公司股票质押式回购业务尽职调查报告模版

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1、编号:股票质押式回购业务送审报告申请人:申请额度:（具体额度根据质押率不超过55%操作）送审机构:联系人:联系电话:送审日期：年月日送审材料清单项目：有无备注(V)融资人主体资料：1、最新年检的法人营业执照正副本复印件V2、最新年检的组织机构代码证复印件V3、法定代表人身份证复印件V4、有效的税务登记证复印件V5、开户许可证V6、人民银行核发经年检有效的贷款卡（（对于风险分类为关注或出现贷款逾期等不良记录的贷款卡，项目推荐机构应事先核实原因，并在项目尽职调查屮进行充分说明））V7、人行征信系统中查询记录（全套

2、，距送审不超过三个月）V8、公司章程复印件V9、最近三年经审计的财务报告（包括附注）和最近一期财务报表（如最近一期财务报表的截止日与项目报送审查的时间间隔6个月以上的，项目推荐机构分行应及时补充或作出相关说明；若为集团性公司，应同时提供集团本部报表和合并报表）V10、验资报告复印件V11、最新一期外部评级报告（如有）、内部评级报告12、《XX银行客户授信额度情况表》关联企业基本情况表特种经营许可证（特种行业提供，包括但不限于排污许可证或环保验收文件等）及相关企业资质证书（包括但不限于施工、房地产资质，外商投资

3、和进出口资格等）自然人身份信息及征信记录说明其它资料担保人主体资料：若有担保人则按融资人主体资料要求提供相关材料1、最新年检的法人营业执照正副本复印件2、最新年检的组织机构代码证复印件3、法定代表人身份证复印件4、有效的税务登记证复印件5、开户许可证6、人民银行核发经年检有效的贷款卡（（对于风险分类为关注或出现贷款逾期等不良记录的贷款卡，项目推荐机构应事先核实原因，并在项目尽职调查中进行充分说明））7、人行征信系统中查询记录（全套，距送审不超过三个月）8、公司章程复印件9、最近两年经审计的财务报告（包括附注）

4、和最近一期财务报表（如最近一期财务报表的截止日与项目报送审查的吋间间隔6个月以上的，项目推荐机构分行应及时补充或作出相关说明；若为集团性公司，应同时提供集团本部报表和合并报表）10、验资报告复印件11、最新一期外部评级报告（如有），内部评级报告12、《XX银行客户授信额度情况表》关联企业基本情况表特种经营许可证（特种行业提供，包括但不限于排污许可证或环保验收文件等）及相关企业资质证书（包括但不限于施工、房地产资质，外商投资和进出口资格等）13、其它资料上市公司股票资料：1、上市公司股票权属证明2、抵质押人相关

5、主体资质材料（如有）3、质押人有权机构同意提供商质押的决议文件其他资料送审材料清单2I・股票质押式回购业务方案送审报告5第一部分项目概况5一、业务背景5二、方案要素5三、交易结构6四、融资人及关联企业与我行合作情况6五、特定类型融资主体6六、是否符合《XX银行上市公司股票质押类业务准入指引》7七、申请授信方案7八、调查实施背景描述8第二部分融资人情况分析9一、融资人基本情况9二、融资人经营情况11三、融资人财务情况分析12四、征信记录及金融机构往來17五、其他重要事项17第三部分标的股票尽职调查18—、股票权

6、属及合法合规性18二、股票质押的合法合规性18三、股票基本情况18四、股票所属上市公司情况19五、质押股票属性20六、股票市值和流动性分析20七、股票质押情况20八、股票质押率的合理测算21九、风险分析与防范措施21十、存续期管理方案22第五部分资金用途及还款来源分析22一、资金用途22二、还款來源22第六部分总结性意见23一、风险评价23二、综合效益23三、总结性意见24II.送审报告分行风险初审及结论（总分行联营、分行直营业务适用）26I・股票质押式回购业务方案送审报告第一部分项目概况一、业务背景上海XX

7、投资有限公司（以下简称XX投资）成立于X年6月，以股权投资为主，投资领域主要面向金融证券、有色金属、煤炭化工、都市农业、1T网络、旅游、房地产等。公司总资产规模近20亿，员工120多人。公司先后成功投资了X等20多个项目。目前公司发展中需要募集资金用于补充企业日常经营，调整财务结构。因此拟通过其持有的XX股份（股票代码：XX）约X股的股票办理股票质押式回购业务。我分行拟通过理财资金认购证券公司发行的信托计划认购券商定向管理计划的模式办理股票质押式回购业务，投资金额约2.3亿元，投资期限2年。二、方案要素（一）

8、产品名称：XX股份股票质押式回购业务（二）合作金融机构：XX信托有限责任公司（暂定）、XX证券股份有限公司（三）融资人：上海XX投资有限公司（四）融资金额：约2.3亿元（具体额度根据质押率不超过55%操作）（五）融资期限：2年（六）融资成本：不低于8%/年（七）各项费用及我行投资收益率：我行净收益率不低于7.5%（含保管费）（八）还款计划：到期一次性还木（九）付息方式：按季付息（十）标的股票：XX股