开户流程培训

《开户流程培训》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、开户流程培训第一创业证券长沙营业部一开户前准备询问客户以前是否开户开过:A.3年未操作,账户内不足100元为休眠，可记录客户姓名及身份证号码报柜台查询，若已休眠，可直接携本人身份证开户。B.未休眠，携本人身份证及股东卡开户,若股卡遗失，一定要去原券商补办。除机构外不允许代理人开户新开户时间：9:00-11:3013:00-15:00转户时间：9:00-11:3013:00-16:30开户前需注意（一）16岁以下不能开户，16-18岁开户必须提供盖了公章的收入证明携带一代身份证，一定要附有有效驾照或是户口本或户籍证明新开户携本人身份证投资顾

2、问准备：免费单（经办人签字）；客户确认表；佣金表（不允许在柜台与客户谈论佣金问题，佣金表最好不要带来柜台）开户前需注意（二）转户携身份证和股东卡开户。当天若已撤指定，一定要与柜台人员说明。当天在我们这指定后，当天看不到上海的股票，但可以操作，深圳当天转托管，股票第二个交易日到账。创业板若是转户，一定要询问是否在对方券商开过创业板开户资料的填写开户文本三方存管股东卡开户表基金文本股东账户身份证号码升位表创业板复印身份证和股东卡（办创业板需两份）二、开户流程开户资料录入复核凭条签字复印照相扫描三、其他常见业务修改密码开通创业板变更三方存管挂失

3、补办大额取款B股开户认证口令及文字证书切记：除了纯基金账户外，业务都需要本人携带身份证和股东卡临柜办理。变更三方存管一、办理当天不能做任何委托，临柜办理好之后，第二个交易日九点之后携三方存管协议去银行办理。二、农行及工行可以同一张银行卡与多家券商签约。其他银行必须一张卡对应一家券商。三、中行银证转账要校验电子银行密码，5次输入错误账户会被锁定。农行银证转账要输入农行卡的密码，3次输错账户被锁。客户要到银行解锁。兴业银行银证转账校验卡的密码。挂失补办三个工作日不能做交易每张股卡10元手续费三个工作日之后携身份证临柜解挂开市时间大额取款证券转

4、银行：80万以上需客户本人提前一天电话预约B股开户新开户：去财务室领一个中国银行的账户，然后去中国银行湖南省分行（八一桥）入账，上海B股开户费：19美元，深圳B股开户费：120港币转户：携带身份证和股东卡认证口令及文字证书5次认证口令输入错误就冻结账户，5小时自动解冻，也可通过电话办理解冻认证口令清密及文字证书核销都已可通过电话和现场填单办理其他开通了网上交易的客户，手机炒股可以在公司主页上自行开通，但由此开通的手机炒股不能用于转账。办理中国银行的三方存管：转账需要电话银行的密码，在银行办理三方存管签约时一定要询问此密码。机构客户开户流程

5、公司法人或授权代理人，携带年检后的公司营业执照原件，组织机构代码证原件，国税局及地税局登记证原件，法人代表证明书，法人身份证及代理人身份证的原件，授权委托书，公司印鉴，法人印鉴，公司财务印鉴，来营业部现场办理。反洗钱的相关培训公司客户风险等级分为四级：低风险级别客户、中风险级别客户、高风险级别客户和禁止级别客户。在日常业务中，应重点关注以下账户或客户：1、委托他人全权代理进行股票交易的客户。2、客户资产总量超过500万的客户。3、从其他证券公司转托管来，且有股票资产超过500万的客户。4、客户常住地址属于国外、港澳台、新疆等地区的。5、以

6、前留存的身份证件过期，没有办理身份资料更新的客户。6、既无股东账户又无基金账户的纯资金账户，且其账户最近有大额频繁资金划转的。7、年龄大于75周岁以上新开户的，或其账户资产量大于500万，交易活跃的。8、年龄小于20周岁新开户的，或其账户资产量大于500万，交易活跃的。9、法人账户资产大于其注册资金的5倍9、法人账户资产大于其注册资金的5倍以上的。10、被交易所列为异常交易关注或采取中止交易的账户。11、政治敏感人（国外政要及其关系密切人）的账户。12、国务院有关部门、司法机关依法协查或关注的犯罪嫌疑人的帐户。13、联合国制裁名单、国家颁

7、布的黑名单，执法机关以严重犯罪为由冻结帐户时涉及到的机构或个人帐户。14、涉嫌从事洗钱、恐怖活动或企图为恐怖活动提供资金的客户。认定属于以上1-5类情形的客户划归中级风险级别客户。认定属于以上6-11类情形的客户划归高风险级别客户。认定属于以上第12-14类情形的客户划归禁止级别客户。商品期货开户流程客户本人携带身份证及建行存折或卡，工行存折或卡，交通银行（仅太平洋卡）来营业部现场办理。由于证券营业部是代理期货公司开户，因此从客户填写文本到获得期货交易账号大约要一周的时间。股指期货开户流程一、客户本人先来营业部开通商品期货实盘交易账户，开

8、通银期转账。二、客户期货保证金可用资金达到50万元。三、具备股指仿真交易经历或商品期货实盘交易经历。实盘10笔以上，仿真期货20笔以上。四、在营业部进行股指期货基础知识测试并达标。五、客户提供