证券基础大汇总

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1、第一章（一）分类有价证券1、狭义资本证券2、广义商品证券（提货单、运货单、仓库栈单）货币证券（商业证券、银行证券）资本证券有价证券1、按证券发行主体分，政府债券、政府机构债券、公司债券2、按证券是否在证券交易所挂牌分，上市证券、非上市证券3、按证券募集方式分，公募证券、私募证券4、按证券所代表的权利性质分，股票、债券和其他证券有价证券的特征1、收益性2、流动性3、风险性4、期限性证券市场的特征1、价值直接交换的场所2、财产权利直接交换的场所3、风险直接交换的场所证券市场的结构1、层次结构按市场的顺序分，发行市场和交易市场2、品种结构股

2、票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场3、交易所结构有形市场和无形市场证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价的功能3、资本配置的功能证券发行人1、公司（企业）2、政府和政府机构证券投资人1、机构投资者政府机构、金融机构（证券经营机构，银行业金融机构，保险金融机构，QDII，QDFI，主权财富基金和其他金融机构）、企业和事业法人、各类基金（证券投资基金，社保基金，企业年金，社会公益基金）2、个人投资者证券的中介机构1、证券公司2、证券服务机构（证券投资咨询机构，财务顾问机构，资信评级机构，资产评估机构，会计事务所，律师事务所

3、）证券的自律性组织1、证券交易所2、证券业协会3、证券登记结算机构（二）时间1、自2011年10月起，我国铁道部发行的中国铁路建设债券被认定为“政府支持债券”。2、中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限3个月到3年不等。3、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内投资试点办法》（简称《试点办法》），开启了人民币QFII（简称RQFII）的试点。4、经国务院批准，中国投资有限责任有限公司（简称中投公司）于2007年9月29日宣告成立，注册资

4、本金为2000亿美元。5、截止2011年末，我国共有证券公司109家。6、1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。7、1773年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立，1802年获得英国政府的正式批准。8、1790年成立了美国第一个证券交易所---费城证券交易所。9、（1）萌芽阶段：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。（2）初步发展阶段：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。（3）停滞阶段：1929~1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机。（4）恢复阶段：第

5、二次世界大战后至20世纪60年代。（5）加速发展阶段：从20世纪70年代。第四章（一）分类基金在各国的称呼：1、美国，共同基金2、英国和香港，单位信托基金3、台湾和日本，证券投资信托基金4、中国，证券投资基金我国证券投资基金发展概况1、开放式基金为基金的设立主流形式2、基金的投资风格趋于多样化3、基金业对外开放加快证券投资基金的特点1、集合投资2、分散风险3、专业理财证券投资基金的作用1、拓宽投资渠道2、利于市场稳定发展基金与股票、债券的区别1、反映的经济关系不同2、筹资投向不同3、风险水平不同基金的分类1、基金的组织形式不同，分为契

6、约型和公司型：资金性质不同、投资者地位不同、运营依据不同2、基金运作方式不同，分为封闭式和开放式：期限不同、规模限制不同、份额交易方式不同、份额的交易价格计算标准不同、份额净值公布时间不同、交易费用不同、投资策略不同1、基金投资标的划分，债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生基金2、基金投资目标划分，成长型、收入型、平衡型3、基金投资理念划分，主动型、被动型4、特殊基金，ETF、LOF、保本基金、QDII、分级基金基金当事人之间的关系1、持有人与管理人是委托人、受益人与受托人关系2、管理人与托管人是相互制衡的关系3、持有人和托管人是委

7、托与受托的关系基金的费用1、基金管理费2、基金托管费3、基金交易费4、基金运作费5、基金销售服务费基金的投资风险1、市场风险2、管理能力风险3、技术风险4、巨额赎回风险第五章（一）分类金融衍生工具的特征1、跨期性2、杆杠性3、联动性4、不确定性和高风险性金融衍生工具的分类1、按产品的形态分，独立衍生工具、嵌入式衍生工具2、按金融衍生工具自身的交易方式及特点分，金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具3、按基础工具种类分，股权类产品的衍生工具，货币衍生工具，利率衍生工具；信用衍生工具；其他衍生工具4、按交易场所分，

8、交易所交易的衍生工具，场外市场交易的衍生工具金融远期合约的分类1、股权类资产的远期合约2、债券类资产的远期合约3、远期利率协议4、远期汇率协议金融期货的种类按基础工具分，外汇期货利率期货（债券期货，主要参考利率期货）股权