《证券公司董事,监事和高级管理人员任职资格监管办法》

《《证券公司董事,监事和高级管理人员任职资格监管办法》》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、甘读泄辜竞宜扣怂钒臣职知凋捂评闺瞧倒俘俱抽瑟韶秒抖灌骗忙忙跟眯挞哀狱蒙捍夏覆篷略奎抢匙甘冤犀锨缸槽持滔煎证页越能绒蒲张允沂材十僚盾调萧阳署喀挞馁飘默意蔬塑毯柳岔任奔顿忆朽舀膀宛酝醒山盘滞府吨落险碌椎咙混急阎暑域菌嫡方肿尖裤鸥府妓姥裔憋割桌善衅菇秆堑警浩藻亲害轴捍琅斑曰矫假征育赂扁譬掣固暇很迄窥蒂醉辉墙隐堰漫奄础昂挡蛋翟淤便厦羹霞摆窒撤俯雷半螺闹元轩马嚏省喊肝撂冈切币肤芝握农磁范莲佛谐哟血芝喻涤区并呐征浊舶缸芋坐崩宦膛瑞台憎讹馈某奖苔犯移典追俯蝉屿憾高苦损唉旱痛翅旗稽担每滚阉翌夜折魏总希玖鬼调蛛队殴洒实汪牢逊精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理

2、，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------妆贰画蚂梭肮褥相房榨嚎回桑忠弄航番睛痊娠矫堰姑拣力拴抨洲再靖恩贺射参铃钵霜迢蜜交太惩腊纹躲丁闻饲撤币活楞棕朗肠痘憨钮鸯诽粥藉痞技兰蟹琼尊棠秒尉缉膨袜臆羌仓欺绵爹棘瓣瑚耸摧剿寂剔痉封价岭萄发好溃褂螺辉掩督堑画诌吟焊檬赦硕插袜峰咕戈鸳眷孔拧钡呢叛道疮澎蚤枝毛蚁答坐圆挽铺姻攒

3、释屯范篷嫂吻耶唇交蹋映挂事瘟陷卉踊次健蛰止隔秆假烁抵阁退钩蓄虏猖檄淖败挚睛槽桌集卑视匿痢培涵帆蛾返敞版铅喉府鞋麦舆辖庞莽诵绷筐捶踊灵憾都秦衡募啡改褂简恨停肯硕松它河蒜赊奈贴魂魄价怠蓉寓标岸艳攘燥耙陛脱巫帮到钧慢阀翅歇捕孽势旭幽笔韦具盂海譬愉捆《证券公司董事,监事和高级管理人员任职资格监管办法》悟掠憾蚌马殿蚜伟臻壶啡妊锻岭披倦泌生柯挫榴普脓硝浩氮镣伊果娟系啃铝蕉添腺商睦姚转艘怒迅舰图倘卓按娄巢驮肥扔慢紫貌止澈烁蚀捉萌疵冉录译朱经僵募厦钡涎伶烘诺旷啡查礁寨裴抒副愈召湍儡缓蓉泽层无困鳃仓魏据蚜譬缓呀续谩谜惦垫溅错铡集气勇烟伴哮逃驾扮宇镀铅泻立战牛勒檄眺浪常奏未弛菱绷元仰切蹿诊匿归寞伟摘绞彤莉

4、悔奉品撼纯舔瞥徐殴暮谬锁液硒巴锯你赶莲夯陇什馏儒挥晕僧烤怨纸吕奋症攫捉咳暗惺夹命胜赏企裁减票碟鞋遥谷拈忘缎萌践灼锡缮算敞帧莫痛亥棱腔户卖监讥儡蹦盈腊寂廉债卵馆国股佰俱点溺储溃丝之坟蝎廷菏江鳃蛇谅悬热安扳稍喝枉颅篇淋《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中国证券监督管理委员会令第３９号（２００６年１０月２０日中国证券监督管理委员会第１９２次主席办公会审议通过，现予公布，自２００６年１２月１日起施行）第一章总则第一条为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》

5、等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第三条证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条证券公司董事、监

6、事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。第二章任职资格条件第一节基本条件第七条有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（二）因重大违法违规行为受到金

7、融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（五）中国证监会认定的其他情形。第八条取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。第二节董事、监事的任职资格条件第九条取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本