期货公司管理办法 习题

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5、，下列说法错误的是(C)。A．注册资本最低限额为人民币3000万元B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人C．具备任职资格的高级管理人员不少于5人D．具备任职资格的高级管理人员不少于3人。4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。（F）5.期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。(F)6.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（D）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A10B15C20D307

6、.期货公司建议并完善公司治理的原则包括（BCD）A审慎B明晰职责C强化制衡D加强风险管理8.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(T)9.期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。(F)10.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。(F)11.期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。(F)12.期货公司的股东会每年应当至少召开（）次会议A1B2C3D5答案：A13.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。答案：T14

7、.所有的期货公司都应当设独立董事。答案：F15.期货公司的总经理可以兼任独立董事。答案：F16.期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。答案：F17.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。期货公司应当设立的部门包括（ABCD）A董事会B风险管理部门或者岗位C合规审查部门或者岗位D监事会或者岗位18.期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统