证券从业基础知识第四章基金记忆题

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1、一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A.德国B.美国C.英国D.日本答疑：参考答疑：C证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。A.信托B.转托管C.集合D.自愿答疑：参考答疑：A目前我国的基金全部是（）。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金答疑：参考答疑：B金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同答疑：参考答疑：D封闭式基金有固定的存续期，一般在（）年以上。A.2B.3C.4D.5答疑：参考答疑：D开放式基

2、金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4答疑：参考答疑：A投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A.申购费B.印花税C.赎回费D.手续费答疑：参考答疑：D根据规定()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.80%B.70%C.60%D.50%答疑：参考答疑：A根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%答疑：参考答疑：A货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（）。A.1年以内B.1年以上2年以内C.1年以上5年以内D.5年以上答疑：参考答疑：A平衡型基金一般将()的资产投资于债券

3、及优先股。A.10%~15%B.15%-25%C.25%-50%D.50%-75%答疑：参考答疑：C平衡型基金一般将()的资产投资于普通股。A.10%~15%B.15%-25%C.25%-50%D.50%-75%答疑：参考答疑：D按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.ETF和LOFD.主动型基金和被动型基金答疑：参考答疑：D被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史D.预期答疑：参考答疑：B偏股型基金股票的配置比例是（）。A.50%-70%B.60%-70%C.40%-60%D.70

4、%-80%答疑：参考答疑：A加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（Tffs)是严格意义上最早出现的（）。A.ETFB.LOFC.指数基金D.期货基金答疑：参考答疑：AETF结合了（）的运作特点。A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.股票基金与货币基金D.成长型基金与收入型基金答疑：参考答疑：B()实行一级市场和二级市场并存的交易制度。A.ETFB.LOFC.衍生证券投资基金D.指数基金答疑：参考答疑：A()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.ETFB.QDII基金C.LOFD.

5、保本基金答疑：参考答疑：B()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。A.主动型基金B.保本基金C.QDII基金D.分级基金答疑：参考答疑：D基金份额持有人大会一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人答疑：参考答疑：A代表基金份额()%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.7B.8C.9D.10答疑：参考答疑：D基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（)亿元人民币。A.3B.4C.5D.6答疑：参考答疑：

6、A我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于()人民币。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元答疑：参考答疑：C基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过()。A.50B.100C.150D.200答疑：参考答疑：D基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.4000答疑：参考答疑：C()是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务答疑：参考答疑：A我国《证券投资基金法》规

7、定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.保险公司答疑：参考答疑：C()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员答疑：参考答疑：A证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者答疑：参考答疑：A()负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者答