内部审核策划90128

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1、《九》内部审核策划开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括审核计划、审核组、审核用工作文件和资料（包括文件审査）、通知审核等。通过内审策划，应做到：a）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核纟II和受审核部门充分了解；b）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人届时在场并已有准备；c）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录祁能得到理解并能有效应用。9.1制定审核计划市核计划包括年度'市核计划和市核活动计划（审核大纲）。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划女排具体实施。审核计

2、划的内容可包括：审核H的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。组织年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组反签名和主管领导的批准。9.1.1年度审核计划⑴目的a）保证内部审核的实施有计划地进行；b）便丁•管理、监督和控制内部审核。（2）要点a）年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程、产品和服务的审核；b）质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖,并突出关键部门、过程；c）过程质量审核应在年内对所有关键过程、特殊过程全部覆盖，还可考虑问题较多、比较薄弱的过程；d）产质量保审核应在年内按周期和既定抽样方案

3、进行，突出主导产品。（3）考虑因素a）落实审核纽织；b）审核范围；c）顾客、认证机构及有关法规的要求；d）质量管理体系文件关于内部审核的要求；e）审核的频次等。（4）类型9.1.2集中式审核工作计划主要特点是：在某计划时间内安排的集中式'市核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某些过程或部门；审核后的纠止行动及跟踪在限定时间内完成；审核的时机大多为：新建质量管理体系运行后，质量管理体系有重大变化时，发牛車大事故时，外部质量审核前，领导认为需要时。集屮式审核应编制审核计划表。9.2建立审核小组根据审核活动目的、范围、部门、过程以及审核日程安排，选定审核

4、组长和成员，建立审核小组。小组成立以灰，应明确各成员分工和要求，这是审核组长的责任。审核组长应注意”审核员不能审核自己的工作”的原则。审核员按分配任务做好各项准备工作。主要有：a）熟悉必要的文件和程序；b）根据要求编制检查表；c）考虑前次审核结果应跟踪的项目。小组成立灰通常应举行审核组会议，以确保审核询准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的内审工作系统，主要是：a）组织。应建立审核组织，指定组织内审负责人（如管理者代表），明确日常工作负责部门以及其他部门应负的职责；应选择、培训、形成一批合格的内审员（最好每

5、个部门至少有一名内审员），以确保审核活动必需的人力资源；b）文件。应建立并保持内审程序，规定内审的基本步骤、要求、责任与方法，应建立完善内审工作文件，如年度审核计划、审核活动计划、检査表、现场审核记录表、不合格项报告、纠正措施报告、审核报告等。9.3编制检查表检査表是审核前需准备的一个重要工作文件。为提高审核的冇效性和效率，审核员一般应根据分工准备现场审核用的检查表。检查表内容的多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。9.3.1检查表的类型a）过程检查表这是一种按照ISO9001标准条款编制的检査表，其关键是选择部门，分清主次。如编制与

6、顾客有关的过程（7,2）检査表，主要部门为销售部，主要相关部门为生产部、技术部、财务部等。采用过程检查表，优点是审核有深度，审核易发现系统内“接口“问题，缺陷是造成审核部门的重复。b)要索检杏表9.3.2检杳表的编制方法a)制怎审核流程图b)受审核部门的选择受审核部门宜为一个相对独立的纽织单元。如RS公司总装分厂下设有许多科室、车间，宜分别编制。c)审核地点的选择审核地点应确定且唯一确定，这是计划审核项ri时必须考虑的因索。如销售部的审核地点放在办公室，审核项目应能在办公室取证。d)审核时间的确定审核时间是指在某被审核部门和审核地点，完成既定的审核任务，预计所花

7、费的审核时间。如在销售部办公室审核，预计吋I'可为3小吋。e)审核过程的确定审核过程是指对被审核部门应审核哪些过程，这必须事先确定冃需考虑全而。衣确定被审核部门审核过程吋，应分清分管过程、主相关过程和通相关过程。分管过程是指该部门负责组织实施、控制的过程；主相关过程是指该部门具有部分管理或实施职能的过程；通相关过程是指各部门都必须组织、控制的过程，在ISO9001标准中通相关过程主要为文件控制(4.2.3)、质量记录的控制(4.2.4)、以顾客为中心(5.2)、质量方针(5.3)、策划(5・4)、职责和权限(5.5.1)、内部沟通(5.5.3)、工作坏境(6.4

8、)、改进(8.5)。RS