电大商法试题

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5、（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。”2、《证券法》第122条规定：“设立经纪类证券公司应具备如下条件：（1）经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元；（2）其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度。”此外，《证券法》第120条规定：“证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或证券股份有限公司字样，经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪

6、字样。”37、保险利益原则的基本内容第『37』题参考答案：1、财产保险的投保人对投保的财产要有合法利益、适法利益。2、人身保险的投保人对被保险人要有必要的人身关系：配偶、子女、父母等关系。3、以被保险人的死亡为保险标的的，除了未成年子女外，应有被保险人的写明保险金额并签章的书面文件。38、试述证券禁止交易行为之内幕交易行为。第『38』题参考答案：（一）内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。（二）内幕交易主要由内幕信息的范围、内幕人员的范围、内幕交易行为的种类三个要素构成的：1.内

7、幕信息的范围。内幕信息的构成要件有二：一是该信息能影响证券价格；二是信息尚未公开。2.内幕人员的范围。①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东；③发行股票公司的控股公司的高级管理人员；④由于所任职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的人员；⑥由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的基他人员。”3.内幕交易行为的种类。（1）内

8、幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；（2）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券；（4）其他内幕行为。39、试述上市公司的条