证券投资基金代销协议(招行)

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1、编号：开放式证券投资基金代理销售补充协议招商产业债券优势企业灵活配置混合型证券投资基金甲方：招商基金管理有限公司乙方：招商银行股份有限公司6招商基金管理有限公司旗下开放式证券投资基金销售代理补充协议甲方：招商基金管理有限公司乙方：招商银行股份有限公司第一章总则一、在双方业已签署的《开放式证券投资基金销售代理协议》（以下简称《销售代理协议》）的基础上，经双方商议决定，甲方委托乙方销售“招商产业债券优势企业灵活配置混合型证券投资基金”（下称“本基金”）。二、为明确上述合作内容，双方签订本协议，作为《销售代理协议》的补充协议。三、本补充协议内容仅针对本基金签订，但与《销售代理协议》具有同等法

2、律效力。就本基金而言，《销售代理协议》与本补充协议不一致的，以本补充协议为准。四、本协议可根据业务发展和监管部门的要求，经双方协商后进行修订。本协议签订后，如因新颁布或新修改的法律、法规或监管机关的要求导致协议中任何条款违反有关规定，双方应就该条款另行协商。协商期间，上述相关条款应中止履行。如果该等条款的内容不影响双方签订本协议的目的及本协议其他条款的履行，双方应继续履行其他条款的约定。五、本协议所涉及的其他专用名词的释义以基金合同和招募说明书为准。第二章费率标准及分成比例一、本基金费率标准：认购费率：认购份额M（份）认购费率M＜100万1.20.6%100万≤M＜500万0.48%5

3、00万≤M＜1000万0.23%M≥1000万每笔1000元6申购费率：申购份额M（份）申购费率M＜100万0.81.5%100万≤M＜500万0.51.0%500万≤M＜1000万0.23%M≥1000万每笔1000元赎回费率：连续持有时间（N）赎回费率N＜12个月年0.1.5%12个月年≤N＜18个月2年1.00.25%18个月≤N＜24个月0.5%N≥24个月≤N年0%基金转换暂未开通转换，若开通按公告费率收取（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）一、甲乙双方费用分成比例：费用项目甲方分成乙方分成计算公式认购费0100%乙方应得=每笔认购费×乙方分成前端申购费（含定期定

4、额申购费）0100%乙方应得=每笔申购费×乙方分成赎回费（含强行赎回费）0100%100%乙方应得=每笔赎回费×（1-计入基金资产部分）×乙方分成其中：赎回费100%计入基金资产部分比例=25%基金转换费基金转换转出（转出基金赎回费）0100%乙方应得=每笔转换转出费×（1-计入基金资产部分）×转出费乙方分成其中：计入基金资产部分比例=25%基金转换转入申购补差费0100%乙方应得=每笔转换申购补差费×补差费乙方分成6转换申购补差费：对于两只前收费基金之间的转换，按照转入基金金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费，由申购费率低的基金转到申购费率高的基金时，收取申购费差价；由

5、申购费率高的基金转到申购费率低的基金时，不收取差价。根据《基金合同》，所有赎回费的25％将全部进入基金资产。三、如果今后本基金费率标准发生调整，应以更新的招募说明书和基金公告上的费率标准为准,双方不再就此事项另行签署补充协议；双方费用分成比例，除双方另有约定外，以本协议所定比例为准。如确有必要更改费率标准、收费方式等，甲方应至少提前两周书面通知乙方，以便乙方配合做好系统调整及其他相关工作。四、上述费用，认购费中归乙方分成部分,经甲乙双方核对无误后,于基金合同生效日后15个工作日内划入乙方指定账户；其他费用,除实行净额交收外，甲方每月初计算上月乙方分成部分，经双方核对无误后，于每月前15

6、个工作日内划入乙方指定账户。五、甲方保证本协议约定的销售费率与不同渠道的代销机构约定的基金销售费率保持一致，公平对待不同渠道的基金投资人。第三章客户维护费一、本基金自基金成立之日起，甲方将以乙方所代销本基金的每日保有量为基数，按以下费率标准向乙方支付客户维护费，客户维护费按日计提，由甲方计算，经双方核对无误后，于每季前5个工作日内将上半年费用划入乙方指定账户（如有变化，双方另行协商确定划款时间），乙方在收到甲方划拨费用后15个工作日内提供相应发票（如有变化，双方另行协商确定）。具体计算方法为：每日客户维护费＝乙方前一日保有量×基金前一日净值×0.371795%÷当年天数具体费率为：本基

7、金存续期内为0.371795%。二、“每日保有量”指每日乙方客户持有的本基金份额余额，包括已结转收益和未结转收益。乙方客户系指通过乙方购买和持有本基金份额的客户。三、节假日客户维护费按节假日前最后一个交易日的金额计提。6第三章资金结算甲乙双方同意，本基金资金结算时间点如下：一、基金的认购和申购投资者T日的认、申购申请成功后，乙方将T日的申请数据于T日17:00以前发送给甲方，甲方进行系统处理后，将T日申请的确认数据在T+1日15：00之前发送乙