第5章 规制理论与政策pptConvertor

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1、第五章规制理论与政策第一节规制理论的发展第二节规制的依据与目标第三节规制的类型与工具第四节规制政策的改革第一节规制理论的发展一、规制公共利益理论规制公共利益理论的产生源于对市场失灵现象的认识，在此基础上探索依靠政府力量来弥补市场缺陷。市场机制的自动调节功能一般会在自然垄断、外部效应、公共物品、信息不对称等领域产生失灵现象。市场失灵的存在及对政府规制几乎无成本的假定，使得纠正市场失灵现象和提高社会福利成为公众的共同需求。规制公共利益理论受到的批评：首先，前提假定受到了严厉批评。第二，现实中实施规制的领域与公共规制理论预期的市场失灵领域并不完全相符。第三个主要的批评来自于

2、大量能够对这一理论解释进行驳斥的事实依据。二、规制俘虏理论规制俘虏理论的基本观点：不管规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际上是被这个产业所“俘虏”的结果，规制提高了产业利润而不是社会福利。规制俘虏理论对实践的解释（20世纪60年代以前）潜在竞争产业：货车业和出租车业自然垄断产业：电力产业对规制俘虏理论的评价：规制俘虏理论解释了规制公共利益理论所不能解释的历史上的许多规制现象，因而更具说服力。然而，其所面临的批评之一就是缺乏坚实的理论基础。没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏的。三、规制经济理论规制经济理论的四个主要特点：第一，规制政策的设计倾向于牺牲规制偏

3、好较小的相对较大的集团，而使相对较小的有强烈规制偏好的利益集团获益。第二，在政治支持最大化的目标下，规制政策的制定会使利益或财富在不同的利益集团之间进行分配。第三，规制更可能存在于相对竞争性或相对垄断性产业，因为这些产业的规制会对某些集团的福利产生最大的影响。最后，从减少净损的角度出发，规制者会尽量避免导致总分配财富减少的政策。四、新规制经济学新规制经济学的定义（拉丰）：新规制经济学使用委托－－代理理论的方法对规制者和被规制企业之间的契约关系进行分析，沿袭机制设计的传统，以描述最优规制机制的特征为目的。新规制经济学分析的框架：建立委托代理模型，其中委托人是国家或规制机

4、构，代理人是被规制的企业。此外，新规制经济学还运用博弈论方法对规制的承诺、棘轮效应和再谈判等动态问题进行了探讨。评价：实证研究比较困难政策建议太复杂第二节规制的依据与目标一、规制的含义波斯纳、维斯库西、史普博等的定义植草益将规制定义为“依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为”。“公的规制”：在以市场机制为基础的经济体制条件下，以校正和改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体的活动的行为。规制的定义（本课程使用）规制是指政府对私人经济活动所进行的某种直接的、行政性的规定和限制。二、规制的依据（一）自然垄断（二）信息不对

5、称（三）破坏性竞争或过度竞争（四）再分配的合理性（一）自然垄断自然垄断的定义指由于存在着资源稀缺性和规模经济、范围经济（或涵盖了规模经济、范围经济效应的“成本劣加性”），由一家企业大规模生产而不是由众多小企业来提供某种物品或服务会更有效率。自然垄断的特性1、成本劣加性2、网络外部性3、固定资本沉没性成本劣加性自然垄断产业的可维持性#网络外部性公用事业或基础设施产业的共同特征：有为从生产设备到用户室内服务所需的网络设备和网络组织网络供应系统具有明显的规模经济效应电力产业中的电缆线路电信行业中网络效应更多地体现在正外部性上，又分为：直接外部性间接外部性固定资本沉没性涉及自

6、然垄断领域的产业，固定资本投资巨大，使用期长，补偿和折旧需要相对较长时间。设备一般具有专用性，很难转用于其他用途，沉没性很大，是形成进入壁垒的重要因素。电力产业中的电缆线路、输电基站电信产业中本地电话网、交换中心（二）信息不对称信息不对称指经济活动当中，当事双方除了共同掌握的信息外，有一部分信息只有一方知道的状况。前者称为共同知识，后者称为私人信息。非自然垄断产业信息不对称的两种典型情况：事前的信息不对称，与之相关联的是“逆向选择”事后的信息不对称，与之相关联的是“道德风险”逆向选择：由于交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均

7、质量下降的现象。案例:旧车市场道德风险：当签约的一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。案例：购买保险后投保人的行为（三）破坏性竞争或过度竞争拥有网络供应系统的基础设施产业的破坏性竞争或过度竞争，会造成必需性服务的提供不能满足需要，进而可能引起社会的混乱。鲍莫尔等人的可竞争市场理论对该观点的质疑——“它可以作为政府实施规制的指南，而不是取消政府规制。”解释的是自然垄断领域的规制，而不是竞争性产业的规制依据。（四）再分配的合理性自然垄断产业应该由一家企业来生产或经营。垄断企业拥有市场势力，成为价格的制定者，从福利分配的角度来看，会涉及