经济师资格考试-金融专业知识与实务分类模拟题投资银行业务与经营(二)

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1、金融专业知识与实务分类模拟题投资银行业务与经营（二）一、单项选择题1、在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）0A.证券经纪商B.证券发行商C・证券交易商D・证券做市商2、证券监管机构只对申报材料进行''形式审查〃的股票发行审核制度类型（）。A・审批制B.核准制C.注册制D.登记制3、投资银行的一项最核心的业务是（）oA.证券发行与承销B.兼并收购C.项目融资D.风险投资4、（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不

2、承担发行风险。A.余额包销B.混合推销C.尽力推销D.全额包销5、（）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计中购量达到新股发行量的价位就是有效价位。A.固定价格方式B.竞价方式C・混合方式D.询价方式6、若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于（）家。A.10B・20C・30D・507、发行价格确定后应向参与累计投标询价的询价对象配售股票，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的（）OA.10%B.20%C・25%D.30%8、（）是指客户委托买入证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资

3、金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。A.融券B.融资C.卖空D.交割9、按照（）,交易委托可以分为市价委托和限价委托。A.委托价格的不同特征B.委托数量的不同特征C.委托人的不同特征D.委托性质的不同特征10、投资者王某于2010年4月15日委托经纪商以1.23元的价格买进A公司股票，这一行为展于交易委托中的（）oA.整数委托B.零数委托C.市价委托D.限价委托"、按（），并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。A.并购前企业间的市场关系B.并购的出资方式C.收购的动机D.收购融资渠道12、A食品公司并购了本地区的B食品公司，并购后，A公司获得了B公司的全部业务和资

4、产，同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（）。A.吸收合并B.新设合并C.纵向并购D.杠杆并购13、目前我国凭证式国债发行采用的方式是（）。A・询价推销方式B.余额包销方式C.承购包销方式D.公开招标方式14、为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（）oA.期限屮介B.风险屮介C.信息中介D.流动性中介15、以下不属于证券经纪业务基本要素的是（）oA・证券经纪商B.证券交易的标的物C.委托人D.证券交易方式16、连续竞价的成交价格决定原则是（）oA.最高买进审报与最低卖出申报相同B.价格优先，时间优先C・收益最大化D.边际成本与边际收益相等

5、二、多项选择题17、从广义看，并购的主耍形式是（）oA.扩张B.售出C.公司控制D.购入E.所有权结构变更18、按照开户人的不同，证券账户可分为（）oA・A字账户B.B字账户C.股票账户D.债券账户E.基金账户19、证券经纪业务的流程包括（）。A.开立证券账户B.股票询价C.开立资金账户D.进行交易委托A.股权登记、证券存管、清算交割交收20、投资银行的功能有（）oA.媒介资金供求B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中E・稳定物价水平21、投资银行的主要业务有（）<>A.存贷款业务B.兼并收购C.基金管理D・证券发行与承销A.证券经纪与交易22、投资银行是通过四个

6、中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，这四个中介包括（）oA.支付中介B.期限中介C.风险中介D.信息中介E.流动性中介23、股票私募发行分为（）oA.客户分摊B.股东分摊C.第三者分摊D.公开分摊E・混合分摊24、我国TP0监管制度经历的主要阶段有（）。A.'、额度管理〃阶段B.''指标管理〃阶段C・'、通道制〃阶段D・''保荐制〃阶段E.'、分配制〃阶段25、证券经纪业务的特点有（）oA.业务对象的广泛性和价格波动性B・证券经纪商的中介性C・证券发行商的专业性A.客户资料的保密性B.客户指令的权威性26、证券交易委托的种类主耍包括（）oA.整数委托B.零数委托C・限价委

7、托D.市价委托E.竞价委托27、管理层收购（MB0）价格确定方法有（）oA・成木加成定价法B.边际效益定价法C.贴现现金流量法（DCF模型）D.经济增加值法（EVA・E・市盈率法28、从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有（）oA.审批制B.核准制C.注册制D.通道制A.保荐制29、下列属于我国国债目前的发行方式的是（）。A.行政分配方式B.余额包销方式C・询价推销方式D.承购包销方式E.公开招标方式答案：一、单项选择题1>D［解析］作为证券做市商，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持