2019年9月反洗钱培训终结性考试题(判断、选择、多选、原题汇总,

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1、20XX年9月反洗钱培训终结性考试题(判断、选择、多选、原题汇总,　　B．通过同一家金融机构多个营业网点存款，或同时进入同一营业网点的多人进行存款　　C．现金存取款金额经常性略低于大额交易或可疑交易报告标准　　D．存取多张金融票据，但金额却都略低于大额交易和可疑交易报告标准，尤其是连续编号的票据　　74通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下哪些情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易　　A．有规律地进行小额电汇，明显地企图规避达到大额交易和可疑交易报告标准B．当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时，客户不予配合提供C．第三方代表客户进行外汇交易，然后又把交易资金电汇到其他国家和

2、地区D．使用多个个人和企业往来帐户或非盈利组织、慈善机构账户汇集资金，然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人　　75、现场检查准备阶段包括哪些配合措施　　A、按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告　　B、严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据，并在规定时间内提交给检查组　　C、准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅　　D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认　　76、被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合A、提供必要的工作条件B、配

3、合进行现场会谈　　C、及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D、做好检查保密工作　　77、以下说法正确的有　　A．金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供　　B．金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户　　C．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款　　D．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款　　78、实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被

4、调查对象下列哪些资料A．账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料　　B．交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息　　和相关凭证　　C．其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料　　D．其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料　　　　银行业反洗钱操作实务与案例　　自测习题部分　　目录　　1.反洗钱内部控制................................1　　认识反洗钱内部控制...........................................1　　反洗钱内部制度的含义....

5、....................................................................................1反洗钱内部控制的意义和目标............................................................................2建立反洗钱内控机制的基本原则........................................................................3反洗钱内控制度建设的基本要求................

6、........................................................4反洗钱内控制度体系的主要内容........................................................................5　　反洗钱内部控制建设...........................................4　　2.客户身份识别..................................7　　客户身份识别基础知识....................................

7、.....7　　客户身份识别的重要性........................................................................................7客户身份识别的基本要求....................................................................................8业务关系建立环节如何识别客户身份.............................