经济责任审计所需资料清单4.19

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1、审计所需资料清单离任审计资料清单我们接受委托，对贵公司财务总监任职期间经济责任进行审计。根据计划的时间及工作安排，请贵公司提供如下资料。一、基本资料1.公司组织机构设置图以及公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。2.公司分支机构（分公司）设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。3.任职期间内公司内审委员会部门管理层会议纪要及会议决议。（纸质和电子版同时提供）4.任职期间内财务总监公司工作计划及总结。（纸质和电子版同时提供）（如有）5.公司税务登记证、任职期间内纳税申报表（增值税年度、所得税年度）6.组织机构代码证、贷款证、经年检的营业执照。7.公

2、司业务及生产经营所必须的商标注册证书、土地使用权证书、房产证、专利证书、非专利技术（内部说明性文件及认定人员资质）、重要特许权利的使用及权属情况。（原件与复印件同时提供）8.任职期间内公司对外投资的投资协议、公司章程，有关的审计报告、评估报告、验资报告。重大投资决策提供股东会的决议文件。9.任职期间内公司新增在建项目的预算、可行性分析、列表提供董事会会决议（列示投资决议日期及决议序号）。重大项目提供股东会（若有提供）的决议文件。竣工决算报告、竣工验收报告。10.任职期间内期间的年度决算审计报告、管理建议书、内审报告、重大事项评估报告。11.内部控制制度规范（电子版）1

3、2.任职期间内财务预算执行情况简表及简要分析说明。（如有请电子版和纸质版同时提供）二、报表项目有关资料3审计所需资料清单1.任职期间内的科目余额表和报表（如有请提供）、各开户银行年末对账单（提供原件）、各年年末银行存款余额调节表（复印件）、各年末的银行定期存单盘点表和复印件。抵押或冻结等对使用有限制的、存放在境外的、有潜在回收风险的款项，单独提供说明（详细列示原因、金额）。2.任职期间内的现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、在建工程盘点表、工程物资盘点表、投资性房地产盘点表，以及所有的盘点计划、盘点总结等3.固定资产台账。（电子版）4.任职期间内长短期借款明细表、

4、提供长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同，提供借款台账。5.提供贷款卡信息。6.应付职工薪酬：任职期间内每年12月份工资明细发放表。7.实收资本、资本公积：任职期间内若存在变动，提供相关的股东会决议等。8.任职期间内每年前10名主要客户、前10名供应商的合同协议。9.任职期间内政府补助的有关文件。(只有明细，没有相关文件)10.任职期间内重大非流动资产处置的审批文件、报备资料。一、合并报表的相关资料11.任职期间内财务报表的合并过程；(资产负债表、利润表、现金流量表)12.合并抵销分录。（提供抵销往来明细、抵销交易明细、若存在未实现利润抵销，提供计算过程

5、）二、其他资料13.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。14.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。如无，公司需提供声明。15.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。如无，公司需提供声明。3审计所需资料清单1.公司资产负债表日后发生的重大事项，需提供说明及对公司财务状况的重大影响。如无，公司需提供声明。上述资料如未加特殊说明请提供纸质版，如已加特殊说明请按说明提供，项目组会在进场后根据实际需要对所需资料进行补充，谢谢！签收人：

6、签收日期：2015年4月8日3