北京金融资产交易所

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1、北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系（试行）北京金融资产交易所29北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系29北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系目录使用说明4债权融资计划备案文件清单71.1备案文件清单（Y表）71.2文件说明81.3注意事项9备案信息披露表格121.1DM系列表（募集说明书信息披露系列表）121.1.1DM系列表目录121.1.2DM表（募集说明书）122.1子表202.1.1子表目录202.1.2D.1表（房地产企业信息披露表）202.1.3D.2表（城市基础设施建设类企业信息披露表

2、）222.3DC表（挂牌财务报告信息披露表）252.4DF系列表（挂牌法律意见书信息披露表）2729北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系使用说明（一）备案表格体系的基本内容《北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系》主要为备案信息披露表格，具体如下：1、备案文件清单（Y表）列示融资人备案挂牌债权融资计划应向北京金融资产交易所提交的要件。2、备案信息披露表格列示的内容是对备案文件的最低信息披露要求，包括DM系列表（募集说明书信息披露系列表）、DC表（备案财务报告信息披露表）、DF表（备案法律意见书信息披露表）。DM系列表采取“母表+子表”的形式。DM为母表，子表包括D.

3、1表（房地产企业信息披露表）、D.2表（涉及城市基础设施建设类融资人信息披露表）。3、行业分类说明按照交易商协会相关规定。（二）信息披露表格的适用范围1、DM系列表：母表为必选。子表为可选，涉及特定产品、特定行业或特定情形时使用。2、DC表：融资人依据财政部2006年颁布的《企业会计准则》及其应用指南等规定（简称“新会计准则”）编制财务报告，需填报DC表。融资人为特定行业企业，以及采用企业会计制度等规定（简称“旧会计制度”）编制财务报告的，应遵从相关会计准则、制度的要求，可不填报DC表。29北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系3、DF表：首期挂牌及后续挂牌的均适用DF表。（三）

4、表格填写要求主承销商填报信息披露表格的具体要求如下：1、备案文件清单：主承销商应按照Y表提交备案材料，如清单中“文件种类”对应的文件齐备，则在该文件所在行对应的“选项”列下画“√”；如有提供除清单所列示文件外的特定要件的，则在“其他”后面逐次加行，并在“文件种类”列下标明文件名（如“偿债资金专项账户监管协议”等）。2、信息披露表格目录：应结合备案的债权融资计划的实际情况，有针对性地填报适用的子表，依据“适用范围”项下所列示的不同情形，勾选适用的表格（可以多选），并填报所选表格。例如：融资人为房地产企业备案债权融资计划时，应在DM系列表目录中的“选项”下，勾选DM、D.1，并填报上述表格。2、

5、页码：应将相关披露内容的具体页码范围填写在相应信息披露表格的“页码”项下。例如：募集说明书中“风险提示及说明”部分位于该文件的第5-9页，则在填写DM表时，应在“页码”项下DM-2所对应的行处填写“5-9”。4、备注：对于某些确实不适用的信息披露内容，或需要说明的特定事项，应根据实际情况，在对应的“备注”项下进行说明。5、主承销商有关责任人签章：在确认备案信息披露表格填写完整且相应文件全部齐备的情况下，主承销商相关业务部门负责人、团队负责人、经办人员应分别在“主承销商有关责任人签章”处签名或加盖人名章。29北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系6、主承销商签章：挂牌信息披露表格应

6、加盖主承销商相关业务部门骑缝章。29北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系债权融资计划备案文件清单1.1备案文件清单（Y表）主承销商应按备案文件清单（Y表）提交备案相关材料，北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）在收到备案材料后对材料进行形式审核。序号文件种类选项备注Y-1融资人《公司章程》及与其一致的有权机构决议Y-2募集说明书（M）Y-3审计报告（C）近一期会计报表20**年经审计的财务报告和母公司会计报表Y-4评级报告（P）（如有）主体信用评级报告及跟踪评级安排（如有）债项信用评级报告及跟踪评级安排（如有）Y-5信用增进（如有）有权机构决议信用增进协议或信用增进函信用增进

7、机构近一期会计报表信用增进机构20**年经审计的财务报告和母公司会计报表信用增进机构主体信用评级报告及跟踪评级安排Y-6法律意见书（F）Y-7承销协议Y-8其他（如有特定要件，请在此后面加行，并标明文件名）备注29北京金融资产交易所债权融资计划业务备案文件表格体系1.2文件说明（一）必备要件和公告文件如无特别说明，Y表中列示的文件为备案债权融资计划的必备要件。（二）可要求提供的特定要件除必备要件外，涉及特定产