审计部业务规划等文稿

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1、审计部业务规划、组织架构、人员编制、岗位职责材料汇总本2009年9月30日业务规划审计部业务规划一、项目审计方面（-）新园区基本建设审计审计目标:新园区基建投资及工程质量是否与预定标准相符审计内容:1、新园区基本建设立项审批情况2、工程招投标、合同管理情况3、新园区基建财务开支情况4、园区工程进度及质量情况5、基建内控制度建立及执行情况等时间安排：工程完工前一直跟进（―）业绩审计审计目标：部门负责人经营（管理）业绩评价审计内容：1、部门工作目标完成情况2、对公司整体经营目标配合度3、负责人廉洁性等吋间安排：年度工作会议前（三）内部控制年度评估审计目标：公司

2、年度内部控制自我评估审计内容：1、公司年度内部控制建设情况2、公司年度内部控制执行情况吋间安排：年底前（四）工程施工业务审计审计目标：工程施工业务经济性、效率性、效果性评价审计内容：1、工程财务开支情况2、工程施工效率、效果情况3、内控制度遵循性等时间安排：明年一季度（五）采购业务审计审计目标：采购业务经济性评价审计内容：1、财务开支情况2、制度流程遵循情况3、内控制度建设情况等时间安排：明年一季度（六）临时项目专题审计审计口标：视专题审计项口而定审计内容：核实相关情况吋间安排：随吋二、内控建设方面（-）内控制度完善工作口标：列入内控手册的流程定型、完整，

3、权限明确，制度有可操作性。时间安排：年底前（-）内控执行情况监督工作目标：各部门内控流程、制度遵循性日常监督时间安排：明年一季度开始三、业务培训与交流工作目标：实实在在达到规定的标准具体内容：1、完成注册审计师、注册会计师等年度后续教育，合格通过2、完成部门管理方面主题报告（内部控制与风险管理课件制作完成）时间安排：年底前四、部门管理方面（-）项目审计后续跟进工作目标：审计发现问题的后续跟进内容：1、内部审计在项目审计中发现问题，对和关部门落实整改情况的后续跟进、后续审计2、外部审计小发现的问题，内部审计跟进落实。时间安排：随时（二）配合其他部门工作目标：

4、配合其他管理部门和外审时间安排：日常随时(三)与管理层沟通交流情况目标：对审计工作中发现的共性、重耍性问题及吋向公司领导汇报时间安排：随时，至少一季度一次五、其他方面(-)年度工作总结目标：提交董事会《审计工作年度报告》内容：对年度审计工作进行总结，形成报萤事会审计委员会的年度工作报告时间安排：年底前(-)下年工作计划制订口标：形成报董事会审批的《审计工作年度计划》内容：根据上年审计结果，结合公司下年经营冃标、战略重点，拟定下一年度审计工作计划，征求各方意见后，提交董事会审批。时间安排：年底前组织架构及人员编制审计部组织结构与职责中心审计部屮心负责人审计部

5、经理直属领导总裁部门组织结构图部门编制职责相关说明编制人数编制II期审计部经理部门经理级1人宙计专员法务助理视情况而定1负贵以内部控制为主线，组织对经营决策、投资决策等经营管理过程及效果内部控制冇效性的审计监督；2负责组织对业务经营过程的规范性和效益性及存在的突出问题进行实时审计监督或专项‘市计调查；3负贵纽织对设备采购程序、工程建设过程、形成资产准确及投资效益等各环节的审计监督；4负责完善企业内部审计监察制度，对违反制度的当事人提出处理意见；5负责公司对乞小心进行内部控制和监督；6负责对财务收支进行审计；7负责公司法律窃务风险控制管理（重大事项法律服务、

6、合同/文书审核、法律知识普及等）。3审核人员批准人员审核II期批准日期2009年审计部人员编制表中心部门岗位编制人数现有人数缺编人数姓名简要职责日志直接审核人审计部审计部经理110禹培玲全面负责公司审计工作杨立审计专员101李翔暂兼审计/风险管理/法律支持禹培玲法务助理101合计312岗位职责审计部岗位名称：审计部经理岗位职责：1.负责审计部工作计划的编制并组织实施；2.负责各项审计制度的建立和完善；3.负责审计法规在公司内部的宣传与贯彻；4.负责与审计委员会的丄作汇报与交流；5.负责审计部与公司其他部门间工作的协调、配合；6.负责内部审计与外部审计和其他

7、监管部门的交流、沟通;7.负责审计报告的审核、签发；&负责后续审计的跟进和审计、内控评价的考核；9•负责审计部的日常管理；业绩的考核。任职资格：1.经济类本科以上学历；2.会计或审计屮级以上职称；3.具有CPA或CIA资格;4.五年以上大型企业或会计师事务所审计丄作经验；5.有良好的专业素质、职业道德；6.有良好的沟通和书面表达能力；7.有较强的领导能力和管理技巧；岗位名称：审计专员岗位职责：1.负责具体审计项目实施；2.负责制订审计方案；3.负责复核审计底稿，审计质量临督；4.负责编写审计报告；1.负责后续审计的跟进。任职要求:1.审计或财经类相关专业本

8、科以上学历；2.冇3年以上在大型企业财务、审计部门工作经验；3.能