风险管理专项行动进展情况

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1、风险管理专项行动进展情况按照《xxxx风险管理专项行动实施方案》要求，我局高度重视，作部署，建体系，制方案，抓分解，真查真改，已基本完成专项行动阶段性工作任务。现将具体情况汇报如下：一、工作完成情况（一）制定实施方案，按图索骥。根据xxx文件精神，结合我局实际，经相关科室会商、班子集体研究，制定了《xxx经办风险管理专项行动实施方案》，明确了专项行动的行动内容、实施步骤和工作要求。专项行动由局办公室统筹，稽核审计科具体负责，成立了以局长为组长，各班子成员为副组长，各相关科室责任人为成员的风险管理专项行动工作组，承担专项行动的组织领导、统

2、筹协调、督查督办、资料整理上报等工作。（二）细化检查指标，任务上肩。对照《xxx经办风险管理检查评估指标》内容，制定了《xxx风险管理专项行动工作清单》共计xx条（其中，办公室x条，监察室x条，信息科x条，财务科x条，档案管理科x条）。同时，排查出9个风险点并归口到相关科室，由各科室对照任务清单先行自查整改。-3-（三）强化自查整改，查漏补缺。一是规范各项风险管理制度。建立和完善《重大事项集体决策制度》、《内控制度》、《内审监督制度》、《信息系统管理制度》、《财务管理制度》、《风险分析报告制度》等制度为主要内容的风险管理制度，为实施风险

3、管理专项行动提供坚强保障。二是规范岗位设置。划分责任田,科学设置科室职能和岗位，明确科室、岗位及人员的权限，确保科室、岗位及人员在授权范围内行使职权。设置复核岗，对各项需要审核审批的经办业务，设立初审和复核岗位，每笔业务在初审经办的基础上，必须经过复核岗位确认，形成相互制约机制。三是规范业务操作。依据《湖xx业务经办规定》和《xxx经办规程（试行）》等国家标准和行业标准完善各项业务操作流程，协调信息中心完善相应的信息系统操作流程。健全各项业务办理程序，建立完善台账档案资料。四是规范基金财务管理。按照《财务管理制度》规定，基金收支户实行分

4、别建账，分别核算。在岗位设置和监管上，实行会计、出纳岗位分设，财务印鉴、票据分别管理，会计业务与经办业务科室实行分离，相互监督制约。在银行账户管理上，严格按规章制度操作，基金出纳每月按时与银行对账，编制银行调节表，做到了基金会计账与出纳银行账户余额相符，杜绝了挤占挪用现象的发生。五是规范内部控制管理与监督。-3-制定了《内控实施细则》、《风险分析报告制度》和风险处置预案，在单位内部公开并有效执行。开展内部控制检查，建立相关台账，对发现的问题提出整改意见和时限，突出痕迹化管理。二、下阶段工作安排（一）完善台账资料。对照《xx风险管理专项行

5、动工作清单》内容，逐条逐项梳理、整理资料，规范建立起五大类30小项工作台账。（二）完成配合事项。对需其他单位配合完成的事项，积极沟通，争取支持，协调专人在规定时间期限内完成。（三）常态内控检查。特别对岗位设置、9类风险点的自查整改进行监督检查，确保不走形势，不搞变通，坚持内控常态化、经办规范化。（四）做好迎检准备。在纸质资料建立完整工作台账的同时，对信息系统内控的环节进行再梳理、再调整，保证信息系统经办与相关《规程》的一致性、可溯性。-3-