投资基金考试教材

《投资基金考试教材》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、投资基金考试教材通过本部分的学习，要求熟练拿握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。第一章证券投资基金概述掌握证券投资棊金的概念与特点；熟悉证券投资棊金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金帀场的运作与参与主体。掌握契约熨基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股栗基金在投

2、资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股栗基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。了解债券基金衣投资组合中的作川，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券皋金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。了解保木基金的特点，掌握保木基金的保木策略，了解保木基金的类型，了解保木基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特点

3、、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对彖，了解QDII基金的投资风险。了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。了解基金评价的概念与目的，了解棊金评价的三个角度，了解基金评级方法，掌握基金评级的运丿IJ,拿握基金评级的局限性，拿握基金评价业务原则，拿握棊金评价禁止性规定。第三章基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式,掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购，QDTT基金份额的认购。了

4、解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费川，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同牛效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道和步骤。掌握开放式棊金申购、赎冋的概念，掌握开放式棊金申购、赎冋的原则，熟悉开放式基金申购、赎冋的费川；掌握开放式基金卜卩购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金川购、赎回的沓记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法：掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购

5、和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。了解上市开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规则，了解上市开放式基金场外申购赎冋与场内屮购赎冋的概念，掌握上市开放式基金份额转托管的概念。掌握QD11基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎冋资金清算流程。第四章基金管理人熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉棊金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的

6、投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主耍职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。了解棊金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基木原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的口标、原则、基木要求以及主要内容。第五章基金托管人熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。了解基金托管人的机构设置与技术系统。了解基金财产保筲的基本要求，熟悉基金资产账户的种类

7、，掌握基金财产保管的内容。了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金淸算的基本流程。掌握基金会计复核的内容。了解基金托管人对棊金管理人临督的主要内容，了解対棊金投资运作临管结果的处理方式。熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本耍素以及主耍内容。第六章基金的市场营销了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。了解棊金产品的设计与定价。了解棊金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。了解销借机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用