南方理财14天债券型证券投资基金托管协议

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1、wmi4天证彌资軽基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查12五、基金财产保管13六、指令的发送、确认和执行16七、交易及清算交收安排18八、基金资产净值计算和会计核算21九、基金收益刁卜酉己25十、信息披露26H、基金费用28十二、基金份额持有人名册的保管30十三、基金有关文件和档案的保存31十四、基金管理人和基金托管人的更换32十五、禁止行为35十六、基金

2、托管协议的变更、终止与基金财产的清算36十七、违约责任38十八、争议解决方式39十九、基金托管协议的效力40二十、基金托管协议的签订41基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方基金管理有限公司住所及办公地址：广东省深圳市福田屮心区福华一路六号免税商务人厦塔楼31、32、33层整层邮政编码：518048法定代表人：吴万善成立日期:1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1998］4号组织形式：有限责任公司注册资本：1.5亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其

3、他业务电话：0755-82763888传真：0755-82763889联系人：鲍文革（二）基金托管人名称：小国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：（010）66105799传真:（010）66105798联系人：赵会军成立时间:1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币349,018,545,827元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［19831146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业

4、拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册背记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款：外

5、币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；H营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的英他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《屮华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披

6、露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则笫7号〈托管协议的内容与格式〉》、《南方理财14天债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和棊金托管人木着平等自愿、诚实信川、充分保护基金份额持冇人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另冇约定，木协议所使用的词语或简称与英在《基金合同》的

7、释义部分具冇相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对彖进行监督。本基金将投资于以下金融工具：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金不得

8、投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，木基金不得投资于以下金融工具：1）股票；2）可转换债券；3）剩余期限