新三板基础问答整理

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1、新三板基础问答整理一、什么样的企业可以上新三板？1.企业合法经营合法规荡存续满2年。2.企业具有一定盈利能力。3•经过三所一券商审核、尽责调查、股改辅导。挂牌新三板的企业作为公众公司，将受证监会监管。二、企业转板失败怎么办？答：投资者作为公司的股东，享受股东应有的权利（分红、配股）。我们做股权投资看中的就是企业的成长性，只要企业有发展前景，股权就是越有价值。如果真的没上市，在新三板市场也可通过协议转让、做市交易、并购重组等完成退出，以及未来还会推出竞价交易，而A股就是竞价交易。三、谁知道会不会上市？不上市怎么办？答：他既然新三板挂牌了，经过在新三板资本市场上的发展，各项

2、指标都已经达到IPO的条件标准了，并且企业目前正在跟XX券商签署IPO辅导协议，离上市只有半步之遥了。退一万步讲即使没有上市，我们签署的协议里明确了对赌,就是除了要金款回购你的股权述要加上年化8%的利息给你，这个利息补偿就是我们企业给您的保证。所以上市是必然的。所以你的收益要么是上市后儿倍儿十倍的翻番，再不济也比一般的银行理财好很多。所以股权投资机会就在这里,关键看咱自己了，我相信您对国家形势也有一定的了解，国家在鼓励什么，牛活中就体现岀来了，看电视剧吧，看新闻联播吧，以前这些节目里岀现最多的就是房地产，现在是不是股权啊新三板啊，对吧。四、新三板投资收益有哪些？答：二次

3、增发溢价、新三板开盘溢价、券商做市价格发现、高送股，收购、转板、股息分红、转板后股票增值。五、企业对回购协议坚决不执行怎么办？答：我们和企业签订的协议规定了回购标准，基本上不存在企业不回购的说法。另外签订的协议是具有法律效应的，企业不回购需要承担法律责任。六、盘面新三板70%没有交易为什么?答：百分之七十的企业是处于原始股状态，挂牌前企业己经融到所需资金，不是万不得己，公司大股东不愿意稀释自己的股份，于是就出现市场上想买但买不到的情况。七、企业倒闭怎么办?答：这家企业的总资产是XX亿，木轮只融资XXX万，占总资产的比例低，就算企业出了问题也完全有能力承担的；新三板挂牌和

4、主板IPO流程是一样的，需要三所一券商的审计（会计所、律所、审计所和辅导券商）的，企业所增资的额度小于企业净资产的总值，一般增资额度不到净资产的50%,安全系数较高。即使真的倒闭了，作为公司的股东也是有优先获得赔偿的权利的。企业有固定资产的，企业最后拍卖资产赔偿股东。八.从收益.投资周期等进行对比（新三板、新三板基金、私募股权）新三板：去证券公司开立新三板账户，直接参与交易，需要500万开户门槛,通过线上交易软件买卖，资金自始至终都在本人账户内。通过线下方式直接参与企业的原始股权转让或定增，在企业上市之前买入企业原始股权，儿十万起，收益儿倍至儿百倍。新三板基金:100万

5、起步，锁定期一般为3+2+2,回报视基金配置而定，一般至少2倍以上。门槛高，但收益率不高，投资周期长。私募股权：把钱交给了基金，以基金的形式参与股权交易。如果有收益的时候,分红的吋候会扌II除一部分；即使没有收益的的话，还会收百分之二的管理费。1•你们属于私募吗？答：我们屈于金融信息服务机构，买股权只有通过我们这个渠道买，因为企业是做实体的，在金融融资这方面是不专业的，所以专业的事情交给专业的人来做，这也属于强强合作。2.新三板股权跟私募股权的区别？答：区别主要在于：如果是你选择的是新三板股权，那么你就是肓接把钱投给企业，变成股东，你自己的名字也进入在册股东名录。如果你

6、选择的是私募股权，等于是把钱交给了基金，以基金的形式参与股权交易。如果有收益的时候,分红的时候会扣除一部分；即使没有收益的的话，还会收百分Z二的管理费。九.如何保证资金安全答:首先是该公司是在国务院设立的全国股权交易所挂牌的。受中国证监会监管。还有“三所”（会计师事务所，律师事务所，资产评估所）和保荐券商全程监督。所以资金绝对安全。另外你打钱购买股权，资金是育接打入证监会备案的的挂牌公司对公账户，企业是公开募集资金，必须是专款专用，在企业募集资金过程屮的资金用途是必须执行，不得挪用的。新三板的企业必须全部财报公开披露的，并且是确保真实有效，合法合规的财报信息。另外通过我

7、们投资的项目，资金在投资过程中全程都在本人账户里，所以不必担心。十.钱太多了，没有那么，少买点可以吗答：股权相当丁•批发价甚至出厂价，所以不可能像二级市场那样100股起售，肯定有门槛，有要求，但这投资是#常值得的。你的成本决定你的胜败。有钱多参与，没钱少参与，一定不要不参与。（关于份额对有些客户是可以有浮动的，看具体情况）十一、新三板是不是非法集资？答：非上市非公众公司向民间融资属于非法集资，新三板都是公众型的企业，有股权融资的权力。（注：股份有限公司200人和有限责任公司的股东人数50人）十二、新三板购买后每年都有分红吗？答：一般企业上