圆融投资公司投资尽职调查报告

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1、山东圆融投资管理有限公司山东圆融投资管理有限公司尽职调查报告山东圆融投资概况一、基本情况：山东圆融投资管理有企业名称：营业执照注册号：370100200008321限公司山东省济南市山大路住所：注册资金：叁仟万元整数码港大厦A座10层成立时间：2008年2月员工数量：40-50人姓名：性别：籍贯：宋易朋男山东省济南市个人简介山东济南人，山东圆融投资管理有限公司总经理，投资决策委员会主席。山东财经大学EMBA，美国注册财务策划师（RFP），曾先后在多家期货公司担任要职。法人代表/董事长90年代参与股票交易，2000年进入期货市场，2007年创办山东圆融投资，20

2、10年进入环球交易及外汇交易，拥有近20年的交易经验。目前专注于期货交易。圆融使命让投资溢满理性、真实、喜悦、丰盈！圆融宗旨做中国最负责任的基金管理人！圆融经营理念以心为犁勤耕天下破除偏执圆满融通！第1页，共13页山东圆融投资管理有限公司二.公司组织与管理姓名职务职责制订公司发展战略、经营方宋易朋董事长/总经理针。让山东圆融投资沿着它的目标和道路不断前行。协助总经理制定各项方针政策，在总经理授权下有效落实丁兰乔副总经理各项制度的实施。公司治理、风险和合规的监督执行。研发中心执行总监，监督把控贵开伟研发中心总经理交易部严格执行已制定的交易策略，及应急问题处理

3、。公司主要管分析公司产品整体风险，总结理层人员：风险管理经验教训，思考风险陈亮风控总监管理方法，对产品风险提出预警，及时向公司领导报告，参与风险事件的处理。负责公司财务制度建设、完善财务制度等管理工作；负责公李红芳财务部总经理司日常财务管理、财务核算、税务工作的管理工作参与公司战略研究；根据公司经营战略目标，制订业务工作刘继亮零售业务总监方针、政策，提供公司内部业务管理改进方案；并贯彻实施。第2页，共13页山东圆融投资管理有限公司三、技术力量与产品15年证券期货从业经历，有着多年掌控机构大额资金的实盘操作经验。对国内商品市场政策走向有着敏锐的洞察力和前宋易

4、朋瞻力。善于将不同的投资品种和投资策略进行有效整合，结合动态的事先控制策略以及专业细化的事后风控手段平滑总体投资风险，优化投资收益。2007年接触程序化交易，自此钟情于由电脑来规避人脑的贵开伟情绪化，曾实现连续三年净收益达到100%的辉煌业绩。精通计算机多种语言，有多年的美股操作经验，在投资理念和策略上，推崇程序化交易，专注于在具有一定合理安全边陈亮际下，对市场行情变化有很强的敏感度，具备很强的风险掌控能力。2004年进入期货市场，独创价格回归法和资金平衡管理，董亮投研主要成取得良好业绩。员山东大学金融，计算机双硕士。10年证券从业经验，15年张斌股票，期货投

5、资经历及5年外汇保证金投资经历。多年的实战磨练下对全球各个金融市场的整体节奏有独到的把握。06年踏入期货市场，最擅长中长线交易。对短线系统戚鸣也研究，善于整合短中长多个系统，将资金曲线做的更平滑，回撤更小山东圆融投资管理有限公司量化策略及对冲交易经理。南京大学金融学硕士。多年机构操盘交易经验、曾任职于开曼群岛注册的离岸对冲基金交易美盘期货，对期货市场特征、商王鹏品价格规律以及投资市场之“道”有深刻认知理解。将交易原则、建仓体系及风控体系等战略、战术和规则，归纳总结出一套适合规模资金运作的投资战争体系。目前专注与国内期货市场的量化及对冲交易投资理念概以资金管理为

6、基础，利用分散化、多元化的投资组合，实现低风险高收述益。交易策略概构建以技术分析为主的投资策略组合述系统特点概简单、机械、互补、对冲。避免在交易过程中的思索和猜测，把情绪因素述降到最低。资金管理概交易的重中之重，分散化的投资收益，不同净值区间和市场情况，采用不述同杠杆的特殊资金管理。第3页，共13页山东圆融投资管理有限公司在充分利用保证金杠杆机制、多空机制、T+0机制等衍生品市场特有交易规则基础上，结合自主研发的量化投资策略和程序化交易策略，力求在风险投资目标可控前提条件下，追求绝对收益的投资效果，实现委托资产长期、持续、稳健保值和增值。风险先于收益，收益

7、与风险并存，我们无法消除所有的风险，风险也是我们交易成本的一部分。1.设置监控方案，程序化管理事前风控，人员、电力、网络均有备份，屏风险控制概蔽出现非系统风险。述2.事中风控，实时动态风险管理，严格进行压力测试。3.事后风控，调用数据对策略组合头寸设置，权重板块进行回测，进行事后风险评价报告和处理，是其投资风险控制在预期目标。产品资金结预期年起始金额期限业绩报酬类型构化收益资产100万元起，以30%-5以最终签订的产品合同管理管理型10万元的整数倍12月0%约定为准专户递增私募管理型100万元起，以20%-3以最终签订的产品合同基金及结构10万元的整数倍12月

8、产品类型概0%约定为准专户型递增述合伙