2019银行信贷部案防工作总结

《2019银行信贷部案防工作总结》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、银行信贷部案防工作总结　　四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠　　定了良好的基础。　　一、加强业务风险核查。　　加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保　　证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。　　对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励

2、与处罚相结合的方法，减　　少差错、提高业务操作水平。　　二、提高部门负责人的管理履职。　　支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的　　业务客观、准确、真实发生。　　同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通　　过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。　　三、加强员工的风险防范意识教育。　　支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员

3、工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护　　意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。　　支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持　　续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。　　四、规范员工日常管理与行为动态　

4、　本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心　　声的机会，加强了行内沟通。　　城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息渠　　道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。　　通过联动走访，支

5、行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心　　理疏导的效果。篇二：xx银行案件防控工作总结　　银行案件防控工作总结　　xx银监分局：　　我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开　　展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：　　　　一、主要工作　　一直以来，我行领导高

6、度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类　　汇总，剖析根源，制定方案及时整改。　　认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《xx案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。　　　　加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开　　展，我

7、行高度重视，先后召　　开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防　　各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。　　加强制度建设，规范业务操作，提高案件