《金融市场》综合练习二

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1、《金融市场》综合练习二一、名词解释1.回购协议P85指的是在出售证券的同时，和证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券，从而获取即时可用资金的一种交易行为。2.私募P135又叫非公开发行，是指发行公司只对特定的发行对象推销股票。3.汇票P84是由出票人签发的，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据。4.损失补偿原则P219指当被保险人因保险事故而遭受损失时，其从保险人处所能获得的赔偿只能以其实际损失为限，以保险金额为限，以保险利益为限。:、单项选择题1.债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D

2、.市场风险2.下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是A.普通股股东享有公司的经营参与权B.（□）o优先股股东一般不享有公司的经营参与权C.普通股股东不可退股优先股股东不可要求公司赎回股票上海黄金交易所于（DA.1990年12月B.19913.正式开业。C.2001年10月D.2002年10月4.货币市场的主要功能是A.短期资金融通A）o长期资金融通C・套期保值D.投机5•证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制6•金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是（A）A.价格机制B.供求机制C.风险机制D.效率机制7.一般说来，金融工

3、具的流动性与偿还期（B）A.成正比关系B.成反比关系C.成线性关系D.8.国际上二板市场的主要模式不包括（A.附属市场模式B.独立运作模式C.新市场模式无确定关系D.联动运作模式9•银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是（A）A.银行本票B.商业本票C.商业承兑汇票D.银行承兑汇票10.以下三种证券投资,风险从大到小排序正确的是A.股票，基金，债券C.基金，股票，债券B.股票，债券，基金D.基金，债券，股票三、多项选择题1.机构投资者包括（ABCD）oA・保险公司B・养老基金C・投资基金D.证券公司1.货币市场主要包括（BCD）oA.外汇市场B.票据市场C.同业拆借市

4、场D.回购协议市场2.直接融资的优点在于（CD）oA.灵活便利，安全性高，易于取得规模经济B.资金供求双方在数量•期限.利率等方面受到的限制比间接融资为少C.资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率D.由于没有中间环节，筹资成本较低4.可贴现的票据有（ABCD）A.商业本票B.商业汇票5.金融工具的基本特征表现为（A.期限性B•流动性C6•关于股票承销方式，正确的是C.银行承兑汇票D.政府债券ABCD）o风险性D•收益性（ABCD）oA.包销方式下，股票的发行风险完全由发行中介承担A.代销方式下，股票的发行风险完全由发行公司承担B.全额包销方式下，发行中介获得全部价差收入

5、C.代销方式下，发行中介获得佣金收入7.中央银行的主要货币政策工具有（ABC）oA.存款准备金B•再贴现C•公开市场业务D•物价8.按偿还方式不同可将债券分为（AB）oA.可早赎回债券B・可提前兑现债券C・分期付息债券D・附息票债券9.近年来推进我国债券市场发展的主要措施有（ABCD）。A.积极推动金融创新B•丰富市场品种C.大力发展公司债券D・加快债券市场基础性建设10.货币市场上的交易工具主要有（AD）A.货币头寸B・长期公债C・公司债D・票据四、判断题1.从本质上讲，衍生工具有点类似于保险。（错）2.期货交易是到期进行结算的。（错）3.一般而言，公募发行多采用间接发行。（对）4.大多

6、数欧洲债券是不记名债券。（对）5.当中央银行放松银根时，通常股票价格会上涨。（对）6.同业拆借市场是金融机构间进行日常资金头寸调剂的市场。（错）五、计算题1.91天期国库券面额为100元，购买价格为97.25元，则银行贴现收益率为多少?P119例4-5(P80)银行贴现收益率二[(100-97.25)/100]x360/91x100%=10.88%1.某人持有一大额定期可转让存单，本金100万无，存单原订利率10%,原订期限180天，投资人持有60天后出售，距到期日还有120天，出售时的市场利率为11%,其转让价格为多少？P92例转让价格=1000000x(360+180x10%)/(12

7、0x11%+360)-100000x10%x60/360=996195(元)2.设有一张本金为200万元的大额可转让定期存单，存单原订利率为10%,原订期限180天，投资人持有存单60天后出售，距到期日还有120天，出售时利率为11%,求该存单出售时的价格？P92出售时价格=200x(360+180x10%)/(120x11%+360)-200x10%x60/360=202.572-3.333=199.239(万元)六、