《证券投资基金》题库第十四章--客户研究和市场服务

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1、C.TDRD.SDR）。C.国外宣传D.国际直B.英国的债券市场D.欧洲的债券市场A.收益性B.流动性［参考答案］B6.资产管理的起点是（)oC.公平性D.竞争性A.接受委托位B.对客户的研究C.签订委托协议D.资金到《证券投资基金》热点习题题库第十四章客户研究与市场服务（-）单项选择题1・按照金融产品的期限划分，金融市场可以分为（）。A.短期市场和长期市场B.短期市场、屮期市场和长期市场C.货币市场和资本市场D.—级市场和二级市场［参考答案］C2.除了普通股之外，股票市场交易的对象还包括在本国之外发行股票并在外国市场进行交易的（）。A.CDRB.ADR［参考答案］C3

2、•发行国际存托凭证的主要口标的是（A.筹集外资B.规避监管接投资［参考答案］B4•世界上最大的债券市场是（）。A•美国的债券市场C.中国的债券市场［参考答案］A5•在某些市场条件下，证券自营商乐担着为市场提供（）的责任。［参考答案］B)o7•在证券资产管理屮，承担最终投资结果的是（A.投资管理人B.资产管理人C.市场D.客户［参考答案］D8.资产管理人要想满足客户的投资要求，必须（）。A.了解客户的特征和真实需要B.什么都听从客户的C.自身拥有优秀的投资分析水平D.充分分析市场走势，把握市场热占八、、八、、［参考答案］A9•下同哪一项是负债金额确定但偿还时间不确定的（）

3、oA.定期存款B.人寿保险合同C.浮动利率债券D.汽车保险保单［参考答案］B10.当个人投资者用于证券投资的资金只是其财产中的较小部分时，投资者的风险随能力自然（）那些全部资产都集中在股票投资上的投资者。A.低于B.等于C.高于D.无法比较［参考答案］C（二）多项选择题1•证券投资管理人在进行投资管理业务之前，必须了解（）。A.金融市场的资产构成B.金融市场的结构C.金融市场的交易机制D.金融市场的投机成本［参考答案］ABC2•按照交易的金融产品，金融市场可以划分为（）oA.股票市场B.债券市场C.货币市场D.资本市场E.期货期机市场［参考答案］ABCE2.如果按照发行

4、人进行划分，债券可以分为国家债券，以及（B.公司债券A・地方政府债券D.外国债券C.其他机构债券［参考答案］ABCD4•一种债券的信用等级越高，则（）。A•发行人的违约风险越低B.发行人的违约风险越高C.筹集资金的成本较低D.筹集资金的成本较高［参考答案］AC5.成熟的货币市场为短期资金的投资以及头寸的调剂提供了大量高流动性的投资渠道，其中包括短期国债，还包括（）oA.商业票据B.银行承兑汇票C.存款凭证D.回购协议E.股票期权［参考答案］ABCD6•—般来说，以股票和债券为代表的金融资产的二级市场交易可以在（）的交易场所进行。A.证券交易所B.场外市场C.私人设立的交

5、易系统D.经授权的某些电子交易系统［参考答案］ABD7•场外交易市场是（）。A.对上市证券和未上市证券进行交易B.是无形交易市场C.通过电子系统和电话方式连接各市场参与者D.可以包括交易者这间直接进行交易的市场［参考答案］ABCD8•证券经纪人和自营商的区别包括（）oA.经纪人代理客户执行订单并取得佣金B.经纪人自己也持有交易证券的头寸C.自营商在不同市场中承担不同的责任D.自营商为自已买卖证券，获取投资收益［参考答案］ACDA.保险公司B.养老基金C.投资基金D.存款机构E.风险资本'［参考答案］ABCDB.理财顾问10•证券资产管理人所所提供的市场服务主要包括（A.

6、信息披露C.更多的投资选择D.与客户协商收益比率［参考答案］ABC（三）判断题1•如果不能清楚地了解自己所要面对的客户，并有针对性地提出适当的投资战略和策略，就不可能成为一个成功的投资管理人。［参考答案］是2.区分资本市场和货币市场的标准为市场屮交易的金融产品的期限，期限大于1年的市场为货币市场。［参考答案］非3.内部管理人和外部管理人在本质上没有差别，都需要通过对资产的管理实现代表资产所有权或支配权的投资人所设定投资目标。［参考答案］是4.当一家金融机构或非金融机构需要进行资产管理吋，可以利用其内部资产管理人进行管理，也可以由一家或多家外部资产管理公司提供管理服务，但

7、通常并不会将两者结合起来。［参考答案］非5•外部资产管理人在管理外部客户时，通常不能同时承担内部资产管理的职责，以免发生不公平地对待不同客户的情况。［参考答案］非5.证券交易所是正式的组织机构，采用会员制的形式，通常一只股票只能在一家证券交易所上市。［参考答案］非5.投资者和证券经纪人或自营商互通交易信息，这种交易信息如果按交易数量可以分为整股或零股订单。［参考答案］是6.整个资产管理过程需要与客户建立良好的沟通机制，对客户的需求变化及时反应，但不需要客户对资产管理人的投资行为作出反应。［参考答案］非7.由于投资者的特殊安排，即使是确定支