2017年安徽省基金从业资格：证券投资基金当事人试题

《2017年安徽省基金从业资格：证券投资基金当事人试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、2017年安徽省基金从业资格：证券投资基金当事人试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A.公募基金B.私募基金C.主动型基金D.被动型基金2、基金投资人评价应以基金投资人的—类型来具体反映。A.职业B.收入水平C.投资意愿D.风险承受能力3、我国基金行业的对外开放主要体现为_。A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司己被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产

2、管理相关业务4、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的吋间进行资金划付，超过约定吋间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人5、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A.相互排斥B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡7、证券投资基金的市场营销

3、不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售8、在我国，证券监管机构是指—A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构9、基金管理公司内部控制制度由—组成。A.内部控制大纲B.基木管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册10、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之H起—个月内进行基金份额的发售。A.3B.6C・9D.1211、对基金公司的分析和评价可以从—等方面进行考察。A.公司概况B.投资和研究能力C.风险控制能力D.营销能力12、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起—个工作日内递交报告材料。A

4、.3B.5C.10D.1513、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行14、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由_。A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举15、某公司投资于一家基金管理公司，其岀资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良

5、好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录16、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有A.LOFB.封闭式基金C・ETFD.—般的开放式基金17、基金营销渠道的主要任务是A.提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品18、基金销售客户服务的售前服务包括_。A.为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B.介

6、绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户19、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向屮国证监会或其派出机构报告—A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同吋销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为20、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款21、一般情况下假设投资者是—，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差

7、异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他22、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币—万元。A.2B.3A.5B.1023、下列收入中要征收企业所得税的有—A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入24、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.1 B・3 A.6 D・1225、对于持续持有期少于30口的投资人，基金管理人可以在基金