(简体)国家外汇管理局四川省分局

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1、国家外汇管理局四川省分局外商投资项下资本金结汇管理暂行办法（2007年8月修订）总则第一条为进一步改善投资环境，提高对外商投资项下外汇资本金结汇的监管效率，便利企业投资资金运作，根据《国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知》（汇发[2002]59号）、《国家外汇管理局关于完善外商直接投资外汇管理工作有关问题的通知》（汇发〔2003〕30号）的有关精神，结合四川省的实际情况，制定本暂行办法。第二条国家外汇管理局四川省分局及辖内各中心支局（以下简称“外汇局”）是四川省外商投资项下外汇资本

2、金结汇的管理机构。第三条本暂行办法所称改革外商投资项下外汇资本金结汇管理方式，是指改变目前外商投资项下资本金结汇由外汇局逐笔审批，外汇指定银行凭外汇局核准件办理的管理方式，实行外商投资项下外汇资本金结汇由国家外汇管理局四川省分局（以下简称“省外汇局”）授权符合条件的外汇指定银行直接审核办理的管理方式。外汇指定银行在授权范内履行审核统计、监测和报备职责。外汇局通过被授权外汇指定银行对外商投资项下资本金结汇实施间接监管。第四条本暂行办法所称外商投资项下外汇资本金系指经外汇局核准开立的外商投资企业外汇资本金账

3、户最高限额内的外汇资金。第五条本暂行办法所称外汇指定银行系指具备结售汇业务资格的全国性外汇指定银行在川各级分支机构、在川注册的地方性外汇指定银行及其分支机构。第六条第二章授权申请及报备义务四川省内各外汇指定银行应由其省级分行或地区总行（以下简称“管理行”）代表本行及全辖各级机构，集中向省外汇局申请，由省外汇局统一授权。第七条提出授权申请的管理行，应符合以下条件：（一）具备经营结售汇业务的资格;（二）对辖内外商投资项下资本金账户限额管理、资本金结汇管理具有完善的控制措施和内部管理制度；（三）资本金结汇统计

4、监测预警体系健全，能按规定及时向所在地外汇局业务系统报送资本金结汇统计监测数据和业务中的异常情况。第八条除管理行外，各分支机构还应符合以下条件：（-）具备办理对公结汇业务资格并已在外汇局备案；（二）具备严格按照外汇管理有关规定及有关内控制度要求办理资本金入账及用于投资项目正常开支的资本金结汇审核的能力；（三）具备履行以下统计、监测及报备职责义务的能力：1.最迟于业务结束后的两个工作日内向所在地外汇局业务系统传输资本金账户入账、结汇等原始交易数据及正确的涉外收支交易编码（参考国际收支统计监测申报系统《涉外

5、收支交易与分类编码（GB/T19583-2004）»）;2.办理单笔结汇额超过100万美元或单一企业当日累计结汇额超过100万美元的，应最迟于业务结束后的两个工作日内以传真形式向所在地外汇局报送《外商投资项下资本金大额结汇情况表》（见附件2）;成都地区外汇指定银行的分支机构向其管理行报送，由管理行汇总后再向省外汇局报送；3•在办理资本金入账、结汇业务中发现异常情况应及时向上级行及所在地外汇局报告。第九条管理行提出授权申请时，应提交以下资料：（一）书面申请（包括但不限于近三年来本行及本系统与资本项目外汇业

6、务相关的操作情况、法规执行情况、外汇局相关现场检查结论、系统管理职责承诺及向外汇局报备义务承诺）；（二）本行获准办理结售汇业务的证明文件（复印件）；（三）系统内分支机构办理对公结汇业务的批准情况说明（列明主管部门证明文件的编号）；（四）外商投资项下资本金入账、结汇内控制度，应包括但不限于以下内容：1•入账最高限额控制措施，包括但不限于入账外汇资金必须符合外汇局核定的资本金账户收入范围、贷方累计发生额不得超过外汇局核定的账户最高限额等；2.严格按资本金结汇操作规程（见附件1）办理结汇审核的具体措施；3•入

7、账、结汇经办、复核和分级审核制度；4•资本金入账、结汇统计报告制度。（五）外汇局要求提供的其它资料。第十条管理行按规定提出申请后，省外汇局应在行政许可规定的时间内予以明确回复。第十一条在授权期间，管理行所在系统内新设的分支机构，如符合本暂行办法第八条规定，可自动获得资本金结汇授权,其授权期限与本系统授权期限一致。第十二条省外汇局对外汇指定银行的资本金结汇授权期限为5年。期满前一个月，管理行应按本暂行办法第七条、第八条、第九条规定重新向省外汇局提出申请。第三章监督管理第十三条被授权外汇指定银行应严格按操作

8、规程及制度履行资本金入账及结汇审核职责。同一机构在授权期限内出现下列情况之一，外汇局将在3个月内不予核准外商投资企业在该银行机构开立外汇资本金账户。（一）违反国家外汇管理局对资本金结汇的比率控制等相关规定，导致资本金结汇超限额、超比例的;（二）因未及时、准确向外汇局业务系统传送资本金账户收入、支出数据和正确的涉外收支交易编码及未履行统计、报告责任，被所在地外汇局约见谈话2次以上的；（三）因不按规定履行资本金入账、结汇审核，导致资本金账户限额