（道路建设工程）PPP项目实施方案

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1、扶杨眉眉县段道路建设工程PPP项目实施方案O一六年目录1・项口概况4PPP运作的必要性和町行性4PPP运作的必要性4PPP运作的可行性5风险分配框架5风险分配原则53・2・政府与社会资本间的风险分配机制6PPP运作方式6项目交易结构6投融资结构65.1.1投资结构75.1.2融资安排75.1.3.资产权属8回报机制8项目回报机制8股东回报机制9激励相容机制9相关配套安排9项目合同结构10PPP合同1()项II授权、经营期和业务范围10各方的基本权利和义务10项目丽期工作及费用承担11项目土地使用权11项目法人制12项I

2、I设施所冇权12项冃投资总额及相关12项目融资12项目建设及相关126」」().项目设施运营136.1.11.考核标准及要求146.1.12.服务费的计算、支付及调价机制166.1.13.财政补贴及激励相容机制166.1.14.履约保函176.1.15.股权转让限制176.1.16.项目设施期满移交186丄17.保险186.1.18.提前终止18合资协议及公司章程19合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等19注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项19股东会及议事机制20萤事会构成及议事机制20

3、经营管理团队20监事会的构成及议事机制20股东权益分配机制207.核心边界条件217.1.权利义务边界2172交易商务条件217.3.履约保障机制217.3.1.强制保险方案217.3.2.履约担保体系227.3.3.项1=1资本金227.3.4.设立建设资金专项账户227.3.5.建设进度及质量保障227.4.调整衔接机制227.4.1.应急预案227.4.2.临时接管227.4.3.提前终止及补偿227.4.4.合同变更227.4.5.合同展期237.4.6.改扩建或提标238•监管管理及相关239.PPP采购方式

4、2310.PPP项目实施计划和责任分工23项目概况根据宝鸡市眉县交通运输局2015年整体规划，同意新建扶杨眉眉县段道路建设工程项目(以下简称“本项目”)。项目基本情况如下：该项目路线全长31.373公里，眉县段7.482公里，其小3.939公里，按二级公路标准建设，其余3.543公里按一级公路标准建设。项目估算总投资约1・34亿元，目前正在与杨凌交通运输局协商办理土地报批手续。PPP运作的必要性和可行性2.1.应用PPP模式的必耍性1、43号文重点推行PPP模式。为加强地方政府性债务管理，国发(2014)43号文《国务

5、院关于加强地方政府性债务管理的意见》提出“修明渠、堵暗道”，即通过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”被堵，政府债务将不得通过企业举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险门担；所修的两类“明渠”屮，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资木合作(PPP)模式。2、PPP模式至少可为本项目带來以下几点优势：(1)平滑政府财政支出，增加交通运输的供给。公路道路项目前期资本性投入大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，冇利于平滑财政支付资金压力、加快公

6、共交通基础设施建设。(2)优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共交通服务效率。PPP模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目施工及运营管理的专业化要求较高，更适合引入专业化的社会资木來负责设计、投资、融资、建设和运营维护。同吋，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资木也有足够动力，统筹考虑项口的设计方案、建设质量和后续运营维护成木，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。(3)冇利于转变政府职能。PPP模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位也不失位”，一方面耍遵循市场原则和契约精

7、神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同吋，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资木的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。2.2.PPP运作的可行性(1)符合适用法律规定。除了早先实施的《政府采购法》等法规政策，2014年财政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括但不限于：财金［2014J76号《关于推广运用政府和社会资木合作模式有关问题的通知》、财金(2014)113号《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》、发改投资［2014J

8、2724号《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》、财库［2014］214号《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》、财库［2014］215号《政府和社会资木合作项目政府采购管理办法》、财金2014［156］号《PPP项目合同指南(试行)》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》等。(1)符合财政可承受力的安排。2015年1月1口